合同編號(hào)：

　　【填寫(xiě)私募基金全稱】

　　基金合同

　　基金管理人：

　　基金托管人：

　　合格投資者承諾書(shū)

　　【填寫(xiě)基金管理人全稱】：

　　本人/本單位承諾符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的私募投資基金的合格投資者相關(guān)要求(即具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于本基金的金額不低于100 萬(wàn)元，且個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者;若法律法規(guī)對(duì)上述要求有變化的，以最新要求為準(zhǔn))。

　　本人/本單位承諾投資資金來(lái)源合法，沒(méi)有非法匯集他人資金投資本基金，且系為自己購(gòu)買本基金，不存在代持的情形，亦沒(méi)有違反監(jiān)管規(guī)定通過(guò)資產(chǎn)管理產(chǎn)品(包括私募投資基金)投資私募基金。

　　本人/本單位承諾在參與管理人發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過(guò)程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人/本單位自行承擔(dān)。

　　特此承諾。

　　投資者：

　　日 期：

　　風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　尊敬的投資者：

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)您/貴機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)私募基金時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您/貴機(jī)構(gòu)在做出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和基金合同，充分認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。

　　根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，投資者及基金管理人【】分別作出如下聲明、承諾及風(fēng)險(xiǎn)揭示：

　　一、投資者聲明

　　作為本私募基金的投資者，本人/本機(jī)構(gòu)已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本私募基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。本人/本機(jī)構(gòu)做出以下陳述和聲明，并確認(rèn)(自然人投資者在每段段尾“【________】”內(nèi)簽名，機(jī)構(gòu)投資者在本頁(yè)、尾頁(yè)蓋章，加蓋騎縫章)其內(nèi)容的真實(shí)和正確：

　　本人/本機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分認(rèn)識(shí)并同意確認(rèn)募集機(jī)構(gòu)與管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系(若有)、關(guān)聯(lián)交易(若有)、單一投資標(biāo)的(若有)、產(chǎn)品架構(gòu)所涉風(fēng)險(xiǎn)(若有)等相關(guān)內(nèi)容，愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果�！綺_______】

　　本人/本機(jī)構(gòu)知曉，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本基金合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)(若有)僅是投資業(yè)績(jī)的比較基準(zhǔn)而不是保證�！綺_______】

　　本人/本機(jī)構(gòu)已知曉，基金本金存在部分虧損甚至全部虧損的可能。同時(shí)，本基金項(xiàng)下管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表該基金產(chǎn)品未來(lái)運(yùn)作的實(shí)際效果，管理人不保證最低收益或基金本金不受損失�！綺_______】

　　本人/本機(jī)構(gòu)已知曉，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募投資基金辦理備案不構(gòu)成對(duì)私募投資基金管理人(以下簡(jiǎn)稱“管理人”)投資能力的認(rèn)可，亦不構(gòu)成對(duì)管理人和私募投資基金合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)私募投資基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別私募投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失�！綺_______】

　　本人/本機(jī)構(gòu)已通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站(www.amac.org.cn)查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實(shí)其募集結(jié)算資金專用賬戶的相關(guān)信息與打款賬戶信息的一致性�！綺_______】

　　在購(gòu)買本私募基金前，本人/本機(jī)構(gòu)已符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)合格投資者的要求并已按照募集機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。【________】

　　本人/本機(jī)構(gòu)承諾本次投資行為是為本人/本機(jī)構(gòu)購(gòu)買私募投資基金�！綺_______】

　　本人/本機(jī)構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買私募基金，不會(huì)突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓。【________】

　　本人/本機(jī)構(gòu)承諾向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，將及時(shí)告知私募基金管理人或募集機(jī)構(gòu)�！綺_______】

　　本人/本機(jī)構(gòu)已知曉投資冷靜期及回訪確認(rèn)的制度安排以及在此期間的權(quán)利�！綺_______】

　　本人/本機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購(gòu)買私募基金的法律責(zé)任�！綺_______】

　　本人/本機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第九節(jié)“基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購(gòu)買私募基金的法律責(zé)任。【________】

　　本人/本機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第十節(jié)“基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)”的所有內(nèi)容，并完全理解基金份額持有人大會(huì)應(yīng)表決的事項(xiàng)及決議方式，在基金投資運(yùn)作、清算退出過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，將優(yōu)先通過(guò)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決�！綺_______】

　　本人/本機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第十二節(jié)“基金的投資”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購(gòu)買私募基金的法律責(zé)任�！綺_______】

　　本人/本機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第十七節(jié)“基金的費(fèi)用與稅收”中的所有內(nèi)容�！綺_______】

　　本人/本機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十四節(jié)“違約責(zé)任、糾紛解決及維持運(yùn)作機(jī)制”中的所有內(nèi)容。【________】

　　二、基金管理人承諾

　　(一)私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì))登記為私募基金管理人，并取得管理人登記編碼。

　　(二)私募基金管理人向投資者聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證，投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別基金投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

　　(三)私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已(或已委托基金銷售機(jī)構(gòu))向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力;已向私募基金投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)的制度安排以及投資者的權(quán)利。

　　(四)私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行受托管理職責(zé)，合理運(yùn)用和管理基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。

　　(五)私募基金管理人承諾遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)的原則，在未經(jīng)監(jiān)管部門同意的情況下，不會(huì)從事私募投資基金以外的業(yè)務(wù)。

　　(六)私募基金管理人承諾已和相關(guān)當(dāng)事人在基金合同中約定私募基金管理人客觀上喪失繼續(xù)管理私募基金能力的情形下的基金財(cái)產(chǎn)安全保障、維持基金運(yùn)營(yíng)或清算的應(yīng)急處置預(yù)案和糾紛解決機(jī)制，保證即使因違反法律法規(guī)或自律規(guī)則而被執(zhí)行注銷程序的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，能夠根據(jù)《基金法》、協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則和基金合同的約定，妥善處置基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法權(quán)益。

　　三、特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　(一)基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金管理人可委托銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金，受托銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金時(shí)，可能存在包括但不限于如下違法違規(guī)行為而產(chǎn)生基金募集風(fēng)險(xiǎn)：包括銷售機(jī)構(gòu)采用公開(kāi)宣傳或變相公開(kāi)宣傳的方式銷售基金，或進(jìn)行虛假宣傳、夸大宣傳、片面宣傳，或推介材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;以保本保收益或資金絕對(duì)安全誤導(dǎo)投資者;以托管人名義為產(chǎn)品或管理人進(jìn)行增信;擅自篡改基金合同或代投資者簽署基金合同;違反有關(guān)規(guī)定，未審查投資者是否滿足合格投資者相關(guān)條件，未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行鑒別，未履行投資者適當(dāng)性審查義務(wù);銷售從業(yè)人員可能未經(jīng)合法有效授權(quán)即從事基金募集活動(dòng);銷售機(jī)構(gòu)將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)、挪用私募基金募集結(jié)算資金、侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金等違法活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。

　　(二)基金募集機(jī)構(gòu)與基金管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)

　　基金管理人可委托銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金，受托銷售機(jī)構(gòu)可能與基金管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系�；�金管理人與其受托關(guān)聯(lián)銷售機(jī)構(gòu)之間的交易及其他業(yè)務(wù)安排應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突，但仍可能存在未能完全遵循以基金份額持有人利益優(yōu)先、未能完全杜絕關(guān)聯(lián)方之間的利益輸送、未能完全避免關(guān)聯(lián)方與基金投資者之間的利益沖突、未能充分履行相關(guān)信息披露義務(wù)等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(三)基金的業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)

　　基金管理人將其應(yīng)負(fù)責(zé)的事項(xiàng)以服務(wù)外包方式委托其他機(jī)構(gòu)辦理，因受托機(jī)構(gòu)不具備相關(guān)的提供服務(wù)的條件、或因管理不善、操作失誤等，可能給投資者帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

　　擔(dān)任基金行政外包服務(wù)商的機(jī)構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等原因不能履行職責(zé)，可能給投資者帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(四)未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)或未能通過(guò)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金成立后需在基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。本基金的成立并不意味著本基金必然能通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案;本基金的備案過(guò)程可能會(huì)受到相應(yīng)監(jiān)管政策的影響，包括通過(guò)備案所需時(shí)間及能否通過(guò)備案存在不確定性。

　　如果在基金成立后不能及時(shí)完成備案，將可能導(dǎo)致本基金錯(cuò)過(guò)市場(chǎng)行情或投資機(jī)會(huì);如果本基金在成立后無(wú)法獲得基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案或不予備案，則將直接影響本基金設(shè)立目的的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)出現(xiàn)無(wú)法通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案或不予備案的情形，本基金按照本合同約定提前終止并進(jìn)行清算，由此直接影響投資者參與本基金的投資目的。

　　(五)電子簽名方式簽署合同的風(fēng)險(xiǎn)

　　當(dāng)投資者采用電子簽名的方式簽署基金合同時(shí)，若發(fā)生網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)故障等不可抗力事件導(dǎo)致投資者無(wú)法采用電子簽名方式簽署基金合同的，則投資者將面臨基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。此外，若投資者未能妥善保管與身份認(rèn)證有關(guān)的設(shè)備、資料以及登錄密碼、交易密碼等相關(guān)信息的，也存在投資者電子簽名被盜用的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(六)基金的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)

　　若基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突等風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，并應(yīng)進(jìn)行充分信息披露，但仍可能存在未能完全遵循以基金份額持有人利益優(yōu)先、未能完全杜絕關(guān)聯(lián)方之間的利益輸送、未能完全避免關(guān)聯(lián)方與基金投資者之間的利益沖突、未能充分履行相關(guān)信息披露義務(wù)等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。基金投資者簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉且認(rèn)可本基金可能進(jìn)行上述關(guān)聯(lián)交易。

　　(七)其他特殊風(fēng)險(xiǎn)

　　1、本基金的投資架構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

　　在符合基金合同投資范圍約定的前提下，基金管理人可根據(jù)其投資決策，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)直接投資于【】，或通過(guò)其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品間接投資于【】。直接投資將使本基金直接面臨所投【】對(duì)應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，而間接投資將使本基金面臨投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的特定風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、本基金的基金架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金不進(jìn)行結(jié)構(gòu)化設(shè)置，不存在一類份額為其他類份額提供風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)那樾危�每份基金份額享有同等的收益分配權(quán)利，并承擔(dān)同等的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、契約型股權(quán)基金存在管理人代持相關(guān)股權(quán)所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　因本基金屬于契約型基金，不具備獨(dú)立法律實(shí)體地位，無(wú)法將所持有的標(biāo)的未上市企業(yè)股權(quán)直接登記在本基金名下，因此，本基金所持有的標(biāo)的未上市企業(yè)股權(quán)由管理人代持;如管理人經(jīng)營(yíng)不善，管理人代本基金持有的股權(quán)存在被查封或處置的風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給本基金帶來(lái)?yè)p失。

　　4、估值風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金估值方式可能導(dǎo)致本基金存續(xù)期間向投資者披露的基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值與其實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況存在較大偏離，進(jìn)而可能導(dǎo)致投資者無(wú)法了解本基金在存續(xù)期間的真實(shí)投資盈虧情況。

　　四、一般風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　(一)資金損失風(fēng)險(xiǎn)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)購(gòu)資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益，投資者可能面臨無(wú)法獲得投資收益甚至遭受虧損的資金損失風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金屬于【】風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資品種，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力為【】的合格投資者。

　　上述關(guān)于本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由募集機(jī)構(gòu)評(píng)定。

　　(二)基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營(yíng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自擔(dān)。在私募基金投資運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)的判斷，如基金管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懰侥蓟�金投資的收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　擔(dān)任基金管理人或基金托管人的機(jī)構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等原因不能履行職責(zé)或客觀上喪失繼續(xù)履行職責(zé)的能力，可能給投資者帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(三)應(yīng)急處置預(yù)案的風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中，存在管理人客觀喪失繼續(xù)管理本基金能力的風(fēng)險(xiǎn)，盡管本合同約定了在該等情形下基金的財(cái)產(chǎn)安全保障、維持基金運(yùn)營(yíng)或清算的應(yīng)急處置預(yù)案，但該等應(yīng)急處置預(yù)案仍可能不能及時(shí)、有效的實(shí)施，無(wú)法完全避免基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(四)糾紛解決機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，本基金、基金管理人、基金托管人或基金投資者之間可能產(chǎn)生爭(zhēng)議。盡管本基金合同約定了相應(yīng)的爭(zhēng)議解決機(jī)制，但該等爭(zhēng)議解決機(jī)制不能保證爭(zhēng)議所涉的任何一方的訴求均能得到人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)的支持，也可能存在法院判決或仲裁裁決無(wú)法執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(五)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　私募基金投資不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。

　　1、在某些情況下某些投資品種的流動(dòng)性不佳，由此可能影響到基金財(cái)產(chǎn)投資收益的實(shí)現(xiàn)。

　　2、本基金不接受任何形式的贖回(包括違約贖回)，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，具有一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為基金成立之日起【】年，其中退出期為【】年。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險(xiǎn)。

　　(六)募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(七)管理人持續(xù)履行信息報(bào)送義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)(https://pfid.amac.org.cn)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的持續(xù)報(bào)送基金運(yùn)作信息，并負(fù)責(zé)信息披露備份平臺(tái)投資者查詢賬號(hào)的維護(hù)和管理工作，及時(shí)辦理賬號(hào)的開(kāi)立、啟用、修改和關(guān)閉等相關(guān)事宜。基金投資者可登錄私募基金信息披露備份平臺(tái)查詢基金運(yùn)作信息。若基金管理人未按照規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)，或未及時(shí)維護(hù)基金投資者查詢賬號(hào)的，將可能損害基金投資者享有的對(duì)基金運(yùn)作的知情權(quán)。

　　(八)基金投資風(fēng)險(xiǎn)

　　基金投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：

　　1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資品種的價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

　　(1)政策風(fēng)險(xiǎn)。貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對(duì)資本市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響私募基金投資的收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，受其影響，私募基金投資的收益水平也會(huì)隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)利率、匯率風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于利率變動(dòng)而導(dǎo)致的資產(chǎn)價(jià)格和資產(chǎn)利息的損益。利率波動(dòng)會(huì)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平，使私募基金投資的收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。匯率波動(dòng)范圍將影響國(guó)內(nèi)資產(chǎn)價(jià)格的重估，從而影響基金資產(chǎn)的凈值。

　　(4)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利狀況發(fā)生變化，如標(biāo)的公司經(jīng)營(yíng)不善，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，從而影響本基金的投資收益。

　　(5)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。私募基金投資的收益主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使私募基金投資的實(shí)際收益下降。

　　(6)再投資風(fēng)險(xiǎn)。固定收益品種獲得的本息收入或者回購(gòu)到期的資金，可能由于市場(chǎng)利率的下降面臨資金再投資的收益率低于原來(lái)利率，從而對(duì)私募基金產(chǎn)生再投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　(7)信用風(fēng)險(xiǎn)。基金所涉及的直接或間接交易對(duì)手若違約，有可能對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(8)操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。

　　(9)本基金糾紛解決機(jī)制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。本基金合同在訂立、內(nèi)容、履行和解釋過(guò)程中可能發(fā)生爭(zhēng)議，合同當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可能發(fā)生訴訟或仲裁風(fēng)險(xiǎn)。

　　五、本基金投資標(biāo)的的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　(一)投資未上市企業(yè)股權(quán)標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金投資標(biāo)的的價(jià)值取決于投資對(duì)象的經(jīng)營(yíng)狀況，原股東對(duì)所投資企業(yè)的管理和運(yùn)營(yíng)，相關(guān)市場(chǎng)宏觀調(diào)控政策、財(cái)政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)周期的變化以及區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響本基金投資標(biāo)的的價(jià)值。

　　(二)私募基金通過(guò)特殊目的載體投資所涉風(fēng)險(xiǎn)(如有)

　　本基金直接投資于【】，并通過(guò)該合伙企業(yè)投資于最終標(biāo)的企業(yè)。本基金投資標(biāo)的的價(jià)值取決于投資對(duì)象的經(jīng)營(yíng)狀況，股東對(duì)所投資企業(yè)的管理和運(yùn)營(yíng)，相關(guān)市場(chǎng)宏觀調(diào)控政策、財(cái)政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)周期的變化以及區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響本基金投資標(biāo)的的價(jià)值。

　　(三)投資于收益憑證等證券公司柜臺(tái)交易品種的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：

　　(1)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。柜臺(tái)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指因柜臺(tái)產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)導(dǎo)致?lián)p失的可能性。該類市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資者或公司因使用自有資金參與柜臺(tái)產(chǎn)品銷售或交易，從而面臨所持柜臺(tái)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)信用風(fēng)險(xiǎn)。柜臺(tái)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)是指柜臺(tái)產(chǎn)品發(fā)行人不能或不愿履行法定或協(xié)議約定義務(wù)與承諾而導(dǎo)致投資損失的可能性。柜臺(tái)產(chǎn)品發(fā)行、柜臺(tái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制不力，以及柜臺(tái)交易期間發(fā)行人信用質(zhì)量惡化或客戶資產(chǎn)管理不善等都可導(dǎo)致柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)操作風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)是指負(fù)責(zé)柜臺(tái)業(yè)務(wù)相關(guān)工作的部門或個(gè)人因故意或疏忽而導(dǎo)致相關(guān)工作在合法性、合規(guī)性、適當(dāng)性方面存在瑕疵，導(dǎo)致公司或客戶利益受到損害的可能性。

　　(4)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。柜臺(tái)業(yè)務(wù)具有低流動(dòng)性特征，公司柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)初期以私募產(chǎn)品為主，市場(chǎng)流動(dòng)性受到限制。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指持有柜臺(tái)產(chǎn)品的投資者因缺乏交易對(duì)手方而無(wú)法達(dá)成賣出意愿及時(shí)變現(xiàn)，從而導(dǎo)致投資者利益受損的可能性。

　　(5)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。柜臺(tái)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在參與柜臺(tái)業(yè)務(wù)的特定投資者反洗錢和隔離墻等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

　　六、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　(一)資產(chǎn)管理產(chǎn)品凈值提供不及時(shí)、不準(zhǔn)確對(duì)產(chǎn)品凈值影響風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金投資金融產(chǎn)品的，如基金管理人或其指定機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)管理產(chǎn)品所提供的凈值不及時(shí)、不準(zhǔn)確，可能會(huì)對(duì)本基金凈值的準(zhǔn)確性產(chǎn)生影響。

　　(二)基金存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行收益分配的風(fēng)險(xiǎn)

　　【方案一】本基金存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行收益分配，基金投資者只能在贖回基金份額或基金合同終止時(shí)取得投資收益，面臨一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);若存續(xù)期內(nèi)凈值發(fā)生波動(dòng)或出現(xiàn)虧損，基金投資者在基金終止時(shí)可能面臨凈值回撤甚至無(wú)法獲得投資收益的風(fēng)險(xiǎn)。

　　【方案二】本基金存續(xù)期內(nèi)由基金管理人決定是否進(jìn)行收益分配，如基金管理人決定不進(jìn)行收益分配，基金投資者只能在贖回基金份額時(shí)或基金合同終止時(shí)取得投資收益，面臨一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);且若存續(xù)期內(nèi)凈值發(fā)生波動(dòng)或出現(xiàn)虧損，基金投資者在基金終止時(shí)可能面臨凈值回撤甚至無(wú)法獲得投資收益的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(三)本基金封閉運(yùn)作。該等安排可能對(duì)基金份額持有人自身的流動(dòng)性造成不利影響，如標(biāo)的公司經(jīng)營(yíng)情況或行業(yè)出現(xiàn)大幅波動(dòng)且因基金份額持有人者無(wú)法隨時(shí)贖回，存在導(dǎo)致基金份額持有人損失進(jìn)一步擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　七、相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　(一)基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　雖然基金管理人相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理，但無(wú)法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如在基金存續(xù)期間基金管理人無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。

　　(二)基金托管人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　雖然基金托管人相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理，但無(wú)法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如在基金存續(xù)期間基金托管人無(wú)法繼續(xù)從事基金托管業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。

　　(三)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　雖然基金服務(wù)機(jī)構(gòu)相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理，但無(wú)法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如在基金存續(xù)期間基金服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法繼續(xù)從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。

　　八、其他風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　(一)提前終止風(fēng)險(xiǎn)

　　發(fā)生基金合同約定的情形或其他法定情形時(shí)，基金管理人將按照法律法規(guī)、基金合同以及其他規(guī)定提前終止本基金，可能造成基金份額持有人不能足額取得基金收益。

　　(二)律師費(fèi)用支付風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中可能引發(fā)訴訟、仲裁事項(xiàng)并需聘請(qǐng)專業(yè)律師，基金管理人聘請(qǐng)律師等相關(guān)費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中支付，而律師費(fèi)與訴訟、仲裁事項(xiàng)本身復(fù)雜程度、律師專業(yè)水平等因素相關(guān)，可能出現(xiàn)支付的律師費(fèi)金額或頻次較高的情況。

　　(三)不可抗力

　　戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

　　特別提示：本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。

　　投資者在參與私募基金投資前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的全部?jī)?nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過(guò)投資者承受能力的損失。

　　投資者在本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字或蓋章，表明投資者在充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力后，已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

　　基金投資者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：

　　日期：

　　經(jīng)辦員(簽字)：

　　日期：

　　募集機(jī)構(gòu)/基金管理人(蓋章)：

　　日期：

　　目錄

　　一、合同當(dāng)事人.............................................. 1

　　二、前言.................................................... 2

　　三、釋義.................................................... 3

　　四、聲明與承諾.............................................. 5

　　五、基金的基本情況........................................... 8

　　六、基金份額的募集........................................... 9

　　七、基金的成立與備案........................................ 13

　　八、基金的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)讓.................................. 14

　　九、基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù).................................. 15

　　十、基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)............................ 21

　　十一、基金份額的登記........................................ 27

　　十二、私募基金的投資........................................ 28

　　十三、基金的財(cái)產(chǎn)........................................... 31

　　十四、投資資金劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行(有托管)........... 34

　　十五、交易及清算交收安排.................................... 35

　　十六、私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算.......................... 36

　　十七、基金的費(fèi)用與稅收...................................... 41

　　十八、基金的收益分配........................................ 45

　　十九、信息披露與報(bào)告........................................ 46

　　二十、風(fēng)險(xiǎn)揭示............................................. 46

　　二十一、基金合同的簽署、成立及生效.......................... 46

　　二十二、基金合同的效力、變更、解除與終止..................... 46

　　二十三、私募基金的清算...................................... 46

　　二十四、違約責(zé)任、糾紛解決及維持運(yùn)作機(jī)制..................... 46

　　二十五、通知和送達(dá).......................................... 46

　　二十六、其他事項(xiàng)........................................... 46

　　一、合同當(dāng)事人

　　甲方(基金投資者)

　　投資者類型： □自然人 □法人或其他組織

　　姓名(自然人填寫(xiě))：

　　證件名稱： □身份證 □護(hù)照 □軍人證 □其他

　　證件號(hào)碼：

　　機(jī)構(gòu)名稱(法人或其他組織填寫(xiě))：

　　法定代表人或授權(quán)代表：

　　證件名稱：□營(yíng)業(yè)執(zhí)照 □事業(yè)單位登記證 □其他

　　證件號(hào)碼：

　　通訊地址：

　　郵政編碼：

　　聯(lián) 系 人：

　　座機(jī)電話：

　　手 機(jī)：

　　傳 真：

　　電子郵箱：

　　銀行結(jié)算賬戶(提示：須為以本人名義開(kāi)立的銀行賬戶)

　　開(kāi)戶銀行：

　　賬(卡)號(hào)：

　　戶 名：

　　簽署本合同之基金投資者，承諾首次認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)如下本基金份額：

　　人民幣 萬(wàn)元(大寫(xiě)人民幣 元整)的本基金基金份額。

　　若投資者通過(guò)電子簽名簽署本合同的，投資者的詳細(xì)情況(包括但不限于姓名、機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、法定代表人、通訊地址、聯(lián)系電話等信息)在電子簽名合同數(shù)據(jù)電文中列示。

　　乙方(基金管理人)

　　名稱：

　　住所：

　　通訊地址：

　　法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表或授權(quán)代表：

　　聯(lián)系人：

　　聯(lián)系電話：

　　管理人登記編碼:

　　丙方(基金托管人)

　　名稱：

　　住所：

　　法定代表人：

　　通訊地址：

　　聯(lián)系人：

　　聯(lián)系電話：

　　二、前言

　　(一)訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

　　1、訂立本基金合同的目的是為了明確投資者、管理人和托管人的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，規(guī)范基金的運(yùn)作，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

　　2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》(以下簡(jiǎn)稱《民法典》)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《私募辦法》”)、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《私募規(guī)定》”)、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱“《登記備案辦法》”)、《私募投資基金募集行為管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《募集行為管理辦法》”)、《私募投資基金合同指引1號(hào)-契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》(以下簡(jiǎn)稱“《指引》”)、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《暫行規(guī)定》”)、《中華人民共和國(guó)電子簽名法》(以下簡(jiǎn)稱“《電子簽名法》”)《私募投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范1-4號(hào)》、《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》、《私募投資基金命名指引》、《私募投資基金備案須知(2019年12月)》和其他有關(guān)法律法規(guī)。若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突或不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人和基金托管人應(yīng)協(xié)商一致后及時(shí)對(duì)本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整，基金管理人應(yīng)將變更和調(diào)整的內(nèi)容通知基金投資者。

　　3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平公正、維護(hù)投資者的合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

　　(二)本合同的當(dāng)事人包括基金投資者、基金管理人和基金托管人。基金投資者自簽訂本合同起即成為本合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，基金投資者自全部贖回其基金份額之日起，不再是本基金的投資者和本合同的當(dāng)事人。除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　(三)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募投資基金辦理備案不構(gòu)成對(duì)私募投資基金管理人(以下簡(jiǎn)稱“管理人”)投資能力的認(rèn)可，亦不構(gòu)成對(duì)管理人和私募投資基金合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)私募投資基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別私募投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

　　三、釋義

　　在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列詞語(yǔ)具有以下含義(若含義與合同正文內(nèi)容不一致，以合同正文內(nèi)容為準(zhǔn))：

　　1、基金或本基金：指[私募基金名稱]。

　　2、基金合同或本基金合同：指《【】基金合同》及其附件以及對(duì)本基金合同的任何有效修訂及補(bǔ)充。

　　3、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

　　4、基金投資者或投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于私募基金的合格投資者的合稱。包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者等。

　　5、基金份額持有人：指依據(jù)本基金合同，履行出資義務(wù)合法取得基金份額的基金投資者。

　　6、基金管理人：指【基金管理人名稱全稱】。

　　7、基金托管人：指【基金托管人名稱全稱】。

　　8、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的服務(wù)業(yè)務(wù)合作協(xié)議約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　9、募集機(jī)構(gòu)：指基金管理人，以及符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂基金銷售服務(wù)代理協(xié)議、接受基金管理人委托、代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱“銷售機(jī)構(gòu)”)。

　　10、份額登記機(jī)構(gòu)：指辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。份額登記機(jī)構(gòu)為基金管理人或接受基金管理人委托代為辦理份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　11、基金賬戶：指份額登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶。

　　12、托管賬戶：即基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶，指基金托管人以基金名義開(kāi)立的用于保管、管理和運(yùn)用本基金資產(chǎn)的專用銀行賬戶。

　　13、基金募集結(jié)算資金專用賬戶：簡(jiǎn)稱“募集專戶”，指由基金管理人開(kāi)立或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)受基金管理人委托代為開(kāi)立的，用于基金管理人直銷基金投資者及基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)資金歸集的，在基金投資者與基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)基金認(rèn)/申購(gòu)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金的專用賬戶。

　　14、基金財(cái)產(chǎn)：指基金投資者或基金份額持有人因認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金的基金份額而繳納的資金所形成的財(cái)產(chǎn);基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　15、存續(xù)期：指本基金成立至本基金終止之間的期限。

　　16、封閉期：指本基金成立后，不允許申購(gòu)或贖回的一段期限。

　　17、開(kāi)放日：指為基金投資者或者基金份額持有人辦理基金份額申購(gòu)及/或贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日，具體以本基金合同約定為準(zhǔn)。

　　18、工作日、交易日(T日)：指上海證券交易所及深圳證券交易所的正常交易日，T+n日指T日之后的第n個(gè)工作日，T-n日指T日之前的第n個(gè)工作日。

　　19、K日：除本基金合同特別說(shuō)明外，指在規(guī)定時(shí)間受理本基金的基金投資者或基金份額持有人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的開(kāi)放日(包括由基金管理人設(shè)置的臨時(shí)開(kāi)放日)，K+n日指K日之后的第n個(gè)工作日，K-n日指K日之前的第n個(gè)工作日。

　　20、認(rèn)購(gòu)：指基金募集期內(nèi)，基金投資者按照基金合同的約定申請(qǐng)購(gòu)買本基金份額的行為。

　　21、申購(gòu)：指基金成立后，基金投資者按照基金合同的約定申請(qǐng)購(gòu)買本基金份額的行為。

　　22、贖回：指基金成立后，基金份額持有人按照基金合同的約定申請(qǐng)將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。

　　23、元：指人民幣元。

　　24、不可抗力：指本基金合同成立后發(fā)生的、當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于臺(tái)風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒(méi)收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、法律法規(guī)變化、相關(guān)交易場(chǎng)所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰椎仁录�以及非��(dāng)事人所引起或能控制的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、電力系統(tǒng)故障或其他突發(fā)事件等情形。

　　25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

　　26、基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)：指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　27、法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)公布實(shí)施并現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的規(guī)范性文件(包括但不限于監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、銀行間市場(chǎng)等機(jī)構(gòu)制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則)以及對(duì)于上述法律法規(guī)的修改和補(bǔ)充等。

　　四、聲明與承諾

　　投資者的聲明與承諾

　　投資者承諾已仔細(xì)閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分認(rèn)識(shí)并同意確認(rèn)募集機(jī)構(gòu)與管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系(若有)、關(guān)聯(lián)交易(若有)、單一投資標(biāo)的(若有)、產(chǎn)品架構(gòu)所涉風(fēng)險(xiǎn)(若有)等相關(guān)內(nèi)容，愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果;

　　投資者知曉，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本基金合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)(若有)僅是投資業(yè)績(jī)的比較基準(zhǔn)而不是保證;

　　投資者已知曉，基金本金存在部分虧損甚至全部虧損的可能。同時(shí)，本基金項(xiàng)下管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表該基金產(chǎn)品未來(lái)運(yùn)作的實(shí)際效果，管理人不保證最低收益或基金本金不受損失;

　　投資者承諾其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，若投資者系以合伙企業(yè)、契約等非法人形式通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于本基金的，投資者承諾其最終投資者為符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者;

　　投資者有完全及合法的權(quán)利委托管理人和托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管，沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙管理人和托管人對(duì)該基金財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何第三方所質(zhì)疑;

　　投資者已充分理解本合同全部條款，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，且投資事項(xiàng)符合其內(nèi)部決策程序的要求;

　　投資者承諾其向募集機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知募集機(jī)構(gòu);

　　基金投資者承諾委托資金的來(lái)源及用途合法，未非法匯集他人資金投資本基金，未使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金參與本基金，不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買本基金;

　　基金投資者知悉并同意，本基金運(yùn)作過(guò)程中應(yīng)繳納的增值稅等稅費(fèi)，按照國(guó)家法律法規(guī)，以基金管理人的名義繳納，但由本基金資產(chǎn)承擔(dān);

　　投資者知曉，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募投資基金辦理備案不構(gòu)成對(duì)私募投資基金管理人(以下簡(jiǎn)稱“管理人”)投資能力的認(rèn)可，亦不構(gòu)成對(duì)管理人和私募投資基金合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)私募投資基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別私募投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

　　管理人的聲明與承諾

　　1、基金管理人已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，登記編碼為【】。

　　2、基金管理人聲明：基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金管理人和本基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別私募投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失�；�金管理人不��(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益、本金不受損失作出承諾，或限定損失金額和比例;不通過(guò)設(shè)置增強(qiáng)資金、費(fèi)用返還等方式調(diào)節(jié)基金收益或虧損，不以自有資金認(rèn)購(gòu)的基金份額先行承擔(dān)虧損的形式提供風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，變相保本保收益。

　　3、基金管理人保證已在簽訂本基金合同前充分地向基金投資者說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　4、基金管理人承諾已了解基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)基金投資者的財(cái)務(wù)狀況已進(jìn)行了充分評(píng)估。

　　5、基金管理人承諾遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，不從事與私募投資基金有利益沖突的業(yè)務(wù)，并承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，履行受托管理職責(zé)，不將應(yīng)當(dāng)履行的受托人責(zé)任轉(zhuǎn)委托。

　　6、基金管理人承諾其管理的每只基金的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不開(kāi)展或者參與任何形式的“資金池”業(yè)務(wù)，不存在短募長(zhǎng)投、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)、滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作等違規(guī)操作�；�金管理人承諾不在本基金內(nèi)部設(shè)立由不同投資者參與并投向不同資產(chǎn)的投資單元/子份額，規(guī)避備案義務(wù)，不公平對(duì)待投資者。

　　私募基金管理人同意并承諾，為反洗錢目的，私募基金管理人應(yīng)配合私募基金托管人提供其所持有的相關(guān)客戶的信息和資料。托管人接收、審閱或向有權(quán)機(jī)關(guān)提交私募基金投資者的關(guān)于反洗錢的客戶資料不免除私募基金管理人應(yīng)承擔(dān)的反洗錢責(zé)任。

　　8、基金管理人承諾已向基金投資者明確介紹基金托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對(duì)基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，不以基金托管人名義或利用基金托管人的商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。

　　9、基金管理人承諾本基金未違反與本基金投資運(yùn)作相關(guān)的法律法規(guī)的要求。

　　(三)基金托管人的聲明與承諾

　　1、基金托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管本基金財(cái)產(chǎn),并履行本基金合同約定的其他義務(wù)，但基金托管人的聲明與承諾不構(gòu)成對(duì)基金管理人投資能力的保證，也非對(duì)基金財(cái)產(chǎn)本金或收益作出保證或承諾。

　　2、基金托管人不承擔(dān)任何因基金管理人投資所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任，也不承擔(dān)本基金投資產(chǎn)生的任何風(fēng)險(xiǎn)及損失�；�金管理人違背基金合同或相關(guān)法律文件的約定、處理基金事務(wù)不當(dāng)使基金財(cái)產(chǎn)受到損失的，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任。

　　3、基金托管人對(duì)本基金投資行為相關(guān)的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資決策、投后管理或其投資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　五、基金的基本情況

　　(一)私募基金的名稱

　　【私募基金全稱】。

　　(二)私募基金的類型

　　權(quán)益類產(chǎn)品，股權(quán)投資基金。

　　(三)私募基金的運(yùn)作方式

　　封閉式。

　　(四)私募基金的計(jì)劃募集總額

　　本基金計(jì)劃募集 【】萬(wàn)元，具體以實(shí)際募集金額為準(zhǔn)。

　　(五)私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍

　　詳見(jiàn)本基金合同“十二、基金的投資”章節(jié)。

　　(六)私募基金的存續(xù)期限

　　本基金存續(xù)期為【】個(gè)月(或【】年)，如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為非工作日，則本基金存續(xù)期順延至下一工作日。

　　(七)私募基金份額的初始募集面值

　　本基金基金份額的初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。

　　(八)私募基金的結(jié)構(gòu)化安排

　　本基金設(shè)定為均等份額。除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　(九)私募基金的托管事項(xiàng)

　　本基金的托管機(jī)構(gòu)為：【】。

　　(十)私募基金外包服務(wù)事項(xiàng)

　　本基金聘請(qǐng)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為：【】。

　　私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)登記編碼為：【】。

　　其他需要訂明的內(nèi)容

　　無(wú)。

　　六、基金份額的募集

　　(一)私募基金的募集機(jī)構(gòu)

　　本基金的募集機(jī)構(gòu)為基金管理人或受基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)。通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)募集的，銷售機(jī)構(gòu)的具體名單以基金管理人屆時(shí)發(fā)布的募集機(jī)構(gòu)相關(guān)公告為準(zhǔn)。

　　(二)基金份額的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)對(duì)象

　　本基金僅向符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者發(fā)售。合格投資者包括“普通合格投資者”和“特殊合格投資者”。

　　“普通合格投資者”包括具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　“特殊合格投資者”包括下列投資者：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合上述第(1)、(2)、(4)項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

　　(三)基金份額的募集方式

　　本基金由管理人自行募集或者通過(guò)管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金募集機(jī)構(gòu)(銷售機(jī)構(gòu))進(jìn)行募集。

　　管理人自行募集的，由管理人負(fù)責(zé)投資者適當(dāng)性評(píng)估與匹配、投資冷靜期回訪與確認(rèn)(如有)工作。通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)募集的，投資者適當(dāng)性評(píng)估與匹配、投資冷靜期回訪與確認(rèn)(如有)工作由銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，但不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則及基金銷售服務(wù)代理協(xié)議的要求履行相應(yīng)職責(zé)，銷售機(jī)構(gòu)未履行上述職責(zé)或履職不當(dāng)?shù)�，投資者不得因此要求托管人承擔(dān)責(zé)任。

　　管理人委托銷售機(jī)構(gòu)募集資金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明相關(guān)內(nèi)容。基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。

　　管理人應(yīng)當(dāng)自行確保其與所委托的銷售機(jī)構(gòu)簽署的基金銷售服務(wù)代理協(xié)議合法合規(guī)，不存在損害投資者利益的情形，托管人及私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議條款不做審核。

　　(四)基金募集期限

　　本基金募集期限的具體時(shí)間由基金管理人確定，基金投資者可在募集期限內(nèi)的工作日認(rèn)購(gòu)本基金。基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售實(shí)際情況履行相關(guān)程序后適當(dāng)延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集，此類變更適用于本基金所有募集機(jī)構(gòu)。

　　本基金的起始發(fā)售日期由基金管理人發(fā)布通知，即視為履行了信息披露義務(wù);本基金的截止發(fā)售日期以基金管理人發(fā)布成立公告為準(zhǔn)，基金管理人發(fā)布成立公告即視為履行了信息披露義務(wù)，自公告所載日期之日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

　　(五)私募基金份額的認(rèn)購(gòu)

　　1、基金份額持有人的人數(shù)上限

　　基金份額持有人人數(shù)上限為200人。

　　私募基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為：【】。

　　認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)

　　基金管理人在募集期間每個(gè)工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。

　　4、基金份額的計(jì)算方式

　　本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。認(rèn)購(gòu)份額和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的計(jì)算方式如下：

　　凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額÷份額初始面值

　　其中：認(rèn)購(gòu)金額的有效份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

　　5、初始認(rèn)購(gòu)資金的管理及利息處理方式：

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金初始銷售期間投資者的資金存入募集結(jié)算資金專用賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。

　　投資者認(rèn)購(gòu)金額在募集期間產(chǎn)生的利息按照銀行同期活期存款利率計(jì)算，于基金成立時(shí)【利息轉(zhuǎn)份額/利息轉(zhuǎn)資產(chǎn)】，具體以份額登記機(jī)構(gòu)計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。

　　私募基金份額認(rèn)購(gòu)金額：

　　基金投資者在基金募集期間的首次凈認(rèn)購(gòu)金額不得低于【】萬(wàn)元人民幣(不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)(如有))，并可多次認(rèn)購(gòu)，基金募集期間追加凈認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于【】萬(wàn)元人民幣(不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)(如有))。

　　基金份額認(rèn)購(gòu)付款期限：

　　基金投資者應(yīng)按照募集機(jī)構(gòu)指定的日期及方式支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。

　　8、募集資金的交付：

　　管理人不接受實(shí)物現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，投資者認(rèn)購(gòu)資金須從投資者在中國(guó)境內(nèi)銀行開(kāi)立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶。因投資者問(wèn)題導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)確認(rèn)資金到賬或認(rèn)購(gòu)資金原數(shù)原路退還，由此引起的后果及風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)，基金托管人、份額登記機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　在銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。

　　本基金的募集賬戶信息如下：

　　戶名：【 】

　　賬號(hào)：【 】

　　開(kāi)戶行：【 】

　　大額支付系統(tǒng)行號(hào)：【 】

　　本基金募集結(jié)算專用賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)：【 】

　　(六)投資冷靜期

　　基金投資者自簽署本合同且全額繳納認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)款項(xiàng)后二十四小時(shí)內(nèi)為本基金的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)?fù)顿Y冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系基金投資者。投資者在投資冷靜期內(nèi)，有權(quán)主動(dòng)聯(lián)系基金管理人解除基金合同，投資者解除基金合同的，管理人應(yīng)及時(shí)無(wú)息退還直銷渠道投資者的全部認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)款項(xiàng)，通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)參與的認(rèn)購(gòu)資金返還以銷售機(jī)構(gòu)的具體安排為準(zhǔn)。已提交份額登記申請(qǐng)的，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知份額登記機(jī)構(gòu)并撤銷份額登記申請(qǐng)。

　　特殊合格投資者、專業(yè)投資機(jī)構(gòu)、受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品不適用投資冷靜期的安排。

　　(七)回訪制度

　　在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)正式要求私募基金的募集機(jī)構(gòu)實(shí)施《募集行為管理辦法》規(guī)定的回訪制度之前，本基金直銷機(jī)構(gòu)暫不實(shí)施該回訪制度;在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)正式要求私募基金的募集機(jī)構(gòu)實(shí)施《募集行為管理辦法》規(guī)定的回訪制度之后，本基金直銷機(jī)構(gòu)將按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求實(shí)施回訪制度。

　　銷售機(jī)構(gòu)可自行決定是否實(shí)施該回訪制度。

　　在募集機(jī)構(gòu)實(shí)施回訪制度的情況下，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效。

　　回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

　　確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu);

　　確認(rèn)投資者是否為自己購(gòu)買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章;

　　確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容;

　　確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配;

　　確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

　　確認(rèn)投資者是否知悉未來(lái)可能承擔(dān)投資損失;

　　確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利;

　　確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。

　　在募集機(jī)構(gòu)實(shí)施回訪制度的情況下，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。如投資者解除基金合同，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)款項(xiàng)。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，募集機(jī)構(gòu)不得向份額登記機(jī)構(gòu)提出份額登記申請(qǐng)。

　　在基金管理人作為直銷機(jī)構(gòu)實(shí)施回訪制度的情況下，若管理人向投資者多次主動(dòng)發(fā)出回訪請(qǐng)求，但投資者都未予進(jìn)行確認(rèn)回復(fù)導(dǎo)致回訪不成功的，基金管理人有權(quán)拒絕投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)。

　　特殊合格投資者、專業(yè)投資機(jī)構(gòu)、受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品不適用本合同約定的回訪程序。

　　回訪及確認(rèn)動(dòng)作由募集機(jī)構(gòu)與投資者之間完成，若因回訪確認(rèn)不成功導(dǎo)致投資者解除合同，或未經(jīng)回訪確認(rèn)成功即提交份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記，由此產(chǎn)生的任何風(fēng)險(xiǎn)與損失，與本基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、份額登記機(jī)構(gòu)、募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)，上述機(jī)構(gòu)亦不承擔(dān)任何相關(guān)責(zé)任。針對(duì)解除合同投資者相應(yīng)基金份額，已經(jīng)計(jì)提的費(fèi)用不再?gòu)幕�金資產(chǎn)返還，由此帶來(lái)的成本由基金管理人承擔(dān)。

　　七、基金的成立與備案

　　(一)基金合同的簽署

　　在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向其說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)(若適用)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示本基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。雙方在完成合格投資者確認(rèn)程序后方可簽署本基金合同。

　　本合同的簽署將采用紙質(zhì)或電子簽名方式。基金投資者在簽署合同后方可認(rèn)購(gòu)本基金，并繳納認(rèn)購(gòu)資金。

　　(二)基金成立的條件

　　本基金募集期屆滿后，滿足下列全部條件基金成立：

　　投資者交付的認(rèn)購(gòu)資金金額不低于人民幣【100】萬(wàn)元;

　　投資者人數(shù)不超過(guò)200人;

　　本基金募集期限屆滿后，管理人或其委托的募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)將凈認(rèn)購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)至托管賬戶。托管人核實(shí)資金到賬情況后，向管理人出具資金到賬通知書(shū)，基金即告成立，資金到賬通知書(shū)上載明的到賬日期即為基金成立日。

　　(三)基金募集失敗的處理

　　募集期滿，不能滿足基金成立的條件，或因重大違法違規(guī)事項(xiàng)導(dǎo)致基金募集行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止的，則基金募集失敗�；�金管理人��(yīng)公告基金募集失敗，并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

　　在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行人民幣同期活期存款利息。具體以份額登記機(jī)構(gòu)記錄為準(zhǔn)。

　　(四)基金的備案

　　符合基金成立條件的，管理人應(yīng)當(dāng)自募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)到中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)。

　　本基金于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案前私募基金管理人不得開(kāi)展投資活動(dòng)，但為避免資金閑置，私募基金管理人以現(xiàn)金管理為目的將基金資產(chǎn)投資于銀行活期存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金的除外。

　　基金投資者可在本基金完成備案后通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.amac.org.cn)查詢本基金公示信息。

　　若中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)本基金不予備案，管理人應(yīng)當(dāng)告知所有投資者，及時(shí)終止本基金合同，并按照合同約定對(duì)私募投資基金進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　八、基金的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)讓

　　(一)基金的申購(gòu)與贖回

　　本基金存續(xù)期間封閉運(yùn)作，不開(kāi)放申購(gòu)和贖回，也不接受違約退出。

　　(二)基金份額的轉(zhuǎn)讓

　　在法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情形下，本基金份額持有人可以通過(guò)證券交易所以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式向符合條件的合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，份額轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵守交易場(chǎng)所規(guī)則及基金管理人、份額登記機(jī)構(gòu)的要求，并按規(guī)定辦理份額變更登記手續(xù)。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不超過(guò)法定人數(shù)。

　　(三)基金份額的非交易過(guò)戶

　　基金份額的非交易過(guò)戶是指基金份額登記機(jī)構(gòu)受理繼承和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金的合格投資者。

　　繼承是指基金份額持有人死亡或被人民法院宣告死亡的，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)的要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金份額登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　(四)基金份額的凍結(jié)與解凍

　　基金份額登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或法院判決、裁定另有規(guī)定的除外。

　　當(dāng)基金份額處于被凍結(jié)狀態(tài)時(shí)，基金份額登記機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)應(yīng)拒絕該被凍結(jié)的基金份額的贖回、轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)。

　　(五)基金份額的質(zhì)押

　　本基金的基金份額不得用于質(zhì)押。

　　九、基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

　　投資者

　　投資者概況

　　基金投資者的詳細(xì)情況在本合同的“一、合同當(dāng)事人”頁(yè)列示。

　　投資者的權(quán)利

　　除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的權(quán)利外，投資者還享有下列權(quán)利：

　　取得基金財(cái)產(chǎn)收益，取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);

　　按照基金合同約定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額;

　　根據(jù)基金合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán);

　　監(jiān)督基金管理人、基金托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況;

　　按照基金合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料;

　　因管理人、托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償;

　　法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　投資者的義務(wù)

　　除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的義務(wù)外，投資者還應(yīng)履行下列義務(wù)：

　　(1)認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的來(lái)源及用途合法;

　　(2)接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者;

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向私募基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募辦法》第十三條規(guī)定的除外;

　　認(rèn)真閱讀并本人親筆簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);

　　按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用;

　　按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失;

　　向私募基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合私募基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作;

　　保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等;

　　不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為;

　　不得從事任何有損基金及其投資者、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng);

　　申購(gòu)、贖回、分配等基金交易過(guò)程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美�的，�?yīng)予返還;

　　保證本人或受托人享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會(huì)違反任何對(duì)其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定;

　　謹(jǐn)慎關(guān)注自己的基金財(cái)產(chǎn)變動(dòng)情況，保持自己的電話、電子郵件等通訊方式暢通，通訊地址有效，并及時(shí)通過(guò)有效方式查閱公告;

　　法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金管理人

　　1、管理人概況

　　基金管理人的詳細(xì)情況在本合同的“一、合同當(dāng)事人”頁(yè)列示。

　　2、管理人的權(quán)利

　　除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的權(quán)利外，管理人還享有下列權(quán)利：

　　按照基金合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

　　按照基金合同約定，及時(shí)、足額獲得私募基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有);

　　按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利;

　　按照基金合同及其他相關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人，對(duì)托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止;

　　基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等)進(jìn)行調(diào)整;

　　以私募基金管理人的名義，代表本基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

　　自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;

　　選擇、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為本基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)，并對(duì)外部機(jī)構(gòu)的服務(wù)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;

　　法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　3、管理人的義務(wù)

　　除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的義務(wù)外，管理人還應(yīng)履行下列義務(wù)：

　　按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

　　履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù);

　　制作調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)募集資金;

　　制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);

　　配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

　　建立健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)督與稽核等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和管理人固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，分別投資;

　　不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

　　自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;

　　按照基金合同約定接受投資者和私募基金托管人的監(jiān)督;

　　私募基金管理人聘用其他私募基金管理人擔(dān)任投資顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)投資顧問(wèn)協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。管理人應(yīng)確保其已對(duì)投資顧問(wèn)的資質(zhì)進(jìn)行核查，且其聘請(qǐng)的投資顧問(wèn)的條件和遴選程序應(yīng)符合《暫行規(guī)定》及相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定和要求。私募基金管理人不得因委托而免去其作為基金管理人的各項(xiàng)職責(zé)。私募基金運(yùn)作期間，私募基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問(wèn)或調(diào)整投資顧問(wèn)報(bào)酬的，應(yīng)取得基金份額持有人大會(huì)的同意;

　　按照基金合同約定及時(shí)向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊(cè)和市監(jiān)部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件(如有);

　　按照基金合同約定負(fù)責(zé)私募基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　按照基金合同約定計(jì)算并向投資者報(bào)告基金份額凈值;

　　根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對(duì)投資者進(jìn)行必要的信息披露，揭示私募基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報(bào)告，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性;

　　保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;

　　保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年;

　　公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益;

　　組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　建立并保存投資者名冊(cè);

　　面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知私募基金托管人和基金投資者;

　　管理人因違反基金文件約定管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)致使基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，管理人應(yīng)予以賠償;未賠償?shù)模�管理人不得要求支付基金管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬;

　　管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，不得從事與私募投資基金有利益沖突的業(yè)務(wù)。管理人應(yīng)當(dāng)按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)原則切實(shí)履行受托管理職責(zé)，不得將應(yīng)當(dāng)履行的受托人責(zé)任轉(zhuǎn)委托;

　　應(yīng)確保本基金的宣傳資料或招募說(shuō)明書(shū)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得進(jìn)行虛假宣傳。制作的宣傳材料如涉及基金托管人的，不得利用基金托管人商標(biāo)、品牌及企業(yè)名稱對(duì)本產(chǎn)品進(jìn)行任何商業(yè)宣傳或背書(shū)，基金托管人有權(quán)對(duì)基金管理人及本基金宣傳材料進(jìn)行檢查，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上述約定的，基金托管人有權(quán)向基金管理人追責(zé)。基金投資者因基金宣傳資料而作出的投資決策，屬個(gè)人行為，基金托管人不因此決策造成的損失承擔(dān)任何責(zé)任;

　　本合同的簽署采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行的，基金管理人應(yīng)妥善保管本合同原件、按本合同約定的時(shí)間向基金托管人移交基金投資者簽署的本合同原件，因基金管理人未妥善保管或及時(shí)向基金托管人移交本合同原件導(dǎo)致基金托管人損失的，基金管理人應(yīng)予以賠償，如導(dǎo)致基金投資者損失的，應(yīng)由基金管理人予以賠償;本合同的簽署采用電子合同的方式進(jìn)行的，基金管理人應(yīng)確保簽訂本基金合同所使用的電子簽名符合《電子簽名法》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)要求;

　　在本基金發(fā)生變更、展期、終止等情形時(shí)，按中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定進(jìn)行備案;

　　在基金管理人出現(xiàn)客觀上喪失繼續(xù)管理私募投資基金的能力時(shí)，根據(jù)《證券投資基金法》、協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則和基金合同的約定，妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法權(quán)益;

　　確定私募基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定;

　　如存在兩個(gè)以上(含兩個(gè))管理人共同管理本基金的，所有管理人對(duì)投資者承擔(dān)連帶責(zé)任。管理人之間的責(zé)任劃分由基金合同進(jìn)行約定，合同未約定或約定不清的，各管理人按過(guò)錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(三)基金托管人

　　1、管理人概況

　　基金托管人的基本信息在本合同的“一、合同當(dāng)事人”頁(yè)列示。

　　2、基金托管人的權(quán)利

　　依照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額獲得基金托管費(fèi);

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同規(guī)定，監(jiān)督及查詢管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者本合同約定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并要求其改正;對(duì)于管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)并采取必要措施;

　　根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管基金財(cái)產(chǎn);

　　除法律法規(guī)另有規(guī)定外，基金托管人對(duì)因基金管理人及其他非托管人原因造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任;

　　如基金管理人未按相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理本基金的備案手續(xù)，基金托管人有權(quán)提前終止其在本基金合同項(xiàng)下的法律關(guān)系;

　　國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　3、基金托管人的義務(wù)

　　安全保管基金財(cái)產(chǎn)(未實(shí)際交付托管人或已從托管賬戶劃出的基金財(cái)產(chǎn)除外);

　　具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜;

　　除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);

　　對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

　　按規(guī)定開(kāi)立和注銷基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、募集賬戶等投資所需賬戶(私募基金管理人和私募基金托管人另有約定的，可以按照約定履行本項(xiàng)義務(wù));

　　辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

　　復(fù)核私募基金份額凈值、基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格;

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的基金定期報(bào)告，并定期出具書(shū)面意見(jiàn);

　　按照本合同的約定，根據(jù)管理人的劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

　　根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料;

　　保守商業(yè)秘密,除法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息;

　　公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料;

　　監(jiān)督私募基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)私募基金管理人的投資或清 算指令違反法律法規(guī)的規(guī)定和自律規(guī)則以及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知私募基金管理人;發(fā)現(xiàn)私募基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知私募基金管理人;

　　按照私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);

　　托管人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行《證券投資基金法》及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)和自律規(guī)則規(guī)定的法定職責(zé)，在管理人發(fā)生異常且無(wú)法履行管理職責(zé)時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及合同約定履行托管職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　十、基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

　　(一)基金份額持有人大會(huì)的組成

　　基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　(二)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)事由

　　1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　決定更換基金管理人、基金托管人;

　　決定調(diào)整投資顧問(wèn)(如有)、基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

　　決定修改基金合同的重要內(nèi)容或提前終止基金合同;

　　決定延長(zhǎng)基金合同存續(xù)期限;

　　轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式(法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有約定的除外);

　　基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的情形;

　　基金管理人客觀上喪失繼續(xù)管理私募基金能力;

　　基金擬出售單一標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格低于成本價(jià)格的30%;

　　法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

　　2、上述事項(xiàng)，基金份額持有人以書(shū)面形式一致表示同意的(包括通過(guò)簽署補(bǔ)充協(xié)議的方式),可以不召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章�；�金管理人��(yīng)取得相關(guān)決議文件原件，并驗(yàn)證全體基金份額持有人的簽署信息是否真實(shí)有效。

　　(三)基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)

　　1、基金份額持有人大會(huì)可設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：

　　(1)召集基金份額持有人大會(huì);

　　(2)提請(qǐng)更換基金管理人或基金托管人;

　　(3)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);

　　(4)提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

　　(5)本合同約定的其他職權(quán)。

　　2、基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的選舉、人員構(gòu)成及更換程序

　　基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，其人員構(gòu)成、更換等應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)表決選舉產(chǎn)生。選舉或更換結(jié)果應(yīng)由管理人通過(guò)本合同約定的方式之一告知全體投資者和托管人。

　　(四)基金份額持有人大會(huì)的召集

　　1、管理人召集

　　(1)除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。

　　(2)單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額總數(shù)20%以上(含20%，以下簡(jiǎn)稱“滿足召集條件”)的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，可向基金管理人提出書(shū)面提議�；�金管理人��(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起30日內(nèi)召開(kāi)，并以公告方式通知基金份額持有人、托管人。

　　(3)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得阻礙、干擾。

　　2、基金份額持有人召集

　　(1)滿足召集條件的基金份額持有人向基金管理人提出書(shū)面提議要求召集基金份額持有人大會(huì)而管理人決定不召集、或不能召集的，滿足召集條件的基金份額持有人有權(quán)自行召集;

　　(2)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前10個(gè)工作日通知管理人和托管人，管理人應(yīng)于收到前述通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)向上述基金份額持有人提供基金份額持有人的名單。

　　(五)基金份額持有人出席會(huì)議的方式

　　基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式等法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。

　　1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

　　(1)親自出席會(huì)議者持有的基金份額憑證、受托出席會(huì)議者出具的基金份額持有人持有的基金份額憑證及基金份額持有人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有的基金份額憑證與基金管理人持有的登記資料相符;

　　(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之二(含三分之二)。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之二，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的1個(gè)月以后、3個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)，到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。

　　2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式在表決截止日以前送達(dá)召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。

　　在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

　　(1)召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn);基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力;

　　(3)直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的三分之二(含三分之二)。若直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)，基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的三分之二，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的1個(gè)月以后、3個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上(含二分之一)基金份額的持有人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn);

　　(4)上述第(3)項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有的基金份額憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的基金份額持有人持有的基金份額憑證及基金份額持有人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金份額登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

　　3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信、微信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。

　　4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信、微信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。

　　(六)議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決定提前終止基金合同或延長(zhǎng)基金合同期限、更換基金管理人、更換基金托管人、基金擬出售單一標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格低于成本價(jià)格的30%、法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。

　　基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　2、議事程序

　　(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第(八)條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人�；�金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

　　會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、基金份額持有人姓名(或單位名稱)和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

　　(2)通訊開(kāi)會(huì)

　　在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前10個(gè)工作日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)，由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在基金管理人或基金托管人的監(jiān)督下形成決議。

　　(七)表決

　　基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

　　基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)通過(guò)方為有效。除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

　　2、特別決議，特別決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)通過(guò)方為有效。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同或延長(zhǎng)基金合同期限以特別決議通過(guò)方為有效。

　　基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)基金份額持有人身份的文件視為有效身份文件，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

　　(八)計(jì)票

　　1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人;

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果;

　　(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果;

　　(4)基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

　　2、通訊開(kāi)會(huì)

　　在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員進(jìn)行計(jì)票。

　　(九)生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過(guò)之日起生效，并在生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人通過(guò)本合同約定的方式通知基金份額持有人、基金托管人和其他相關(guān)當(dāng)事人。

　　如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

　　(十)本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需另行召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

　　(十一)基金份額持有人大會(huì)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)，但出現(xiàn)基金管理人被基金業(yè)協(xié)會(huì)公告失聯(lián)超過(guò)20個(gè)工作日的情形除外。

　　十一、基金份額的登記

　　(一)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)

　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金的登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金賬戶建立和管理、基金份額登記、基金交易確認(rèn)、資金清算、權(quán)益分配、保管基金份額持有人名冊(cè)等。

　　(二)基金注冊(cè)登記辦理機(jī)構(gòu)

　　基金管理人委托可辦理私募基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理私募基金份額登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議。

　　基金管理人委托基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為【】(外包業(yè)務(wù)登記編碼：【】)。

　　(三)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利

　　1、建立和管理基金投資者的基金賬戶;

　　2、取得注冊(cè)登記費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用;

　　3、保管基金投資者的開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;

　　4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(四)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)

　　1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　3、依法保存基金投資者名冊(cè);

　　4、對(duì)基金投資者的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反保密義務(wù)對(duì)基金帶來(lái)?yè)p失的，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;

　　5、按本合同的規(guī)定為基金投資者辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)，并提供其他必要服務(wù);

　　6、接受基金管理人的監(jiān)督;

　　7、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(五)基金份額登記數(shù)據(jù)的備份

　　全體基金份額持有人同意基金管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。

　　(六)基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向基金托管人提供投資者名冊(cè)，提供時(shí)間不得晚于基金成立日和投資者名冊(cè)變化后的10個(gè)工作日�；�金份額登記機(jī)構(gòu)未及時(shí)提供的，管理人有義務(wù)及時(shí)向托管人提供。

　　十二、基金的投資

　　因不同私募基金投資方式不同，此處未作明確指引。

　　(一)投資目標(biāo)

　　(二)投資范圍

　　全體基金份額持有人在此授權(quán)并同意：基金管理人有權(quán)代表本基金與相關(guān)方簽署基金投資相關(guān)文件與協(xié)議，并以基金管理人的名義代表本基金辦理相關(guān)權(quán)屬登記及變更手續(xù)。對(duì)于基于本基金投資并由基金管理人代表本基金辦理相關(guān)權(quán)屬登記及變更手續(xù)所產(chǎn)生的投資權(quán)益，歸屬于本基金，并獨(dú)立于基金管理人自身的財(cái)產(chǎn)。

　　(三)投資范圍的變更程序

　　(四)投資策略

　　(五)投資限制

　　1、本基金存續(xù)期內(nèi)，基金總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例不得超過(guò)200%;

　　2、當(dāng)擬出售單一標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格低于成本價(jià)格的30%時(shí)，基金管理人應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)后方可出售相應(yīng)資產(chǎn)。

　　3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的其他投資限制。

　　(六)投資禁止行為

　　基金管理人不得利用基金財(cái)產(chǎn)從事下列行為或進(jìn)行如下投資運(yùn)作，若由此造成基金財(cái)產(chǎn)、合同當(dāng)事人及第三方損失的，所有責(zé)任由基金管理人承擔(dān)：

　　(1)承銷證券;

　　(2)向他人貸款或提供擔(dān)保，或變相從事金融機(jī)構(gòu)信(存)貸業(yè)務(wù)的，或直接投向金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn);

　　(3)從事經(jīng)常性、經(jīng)營(yíng)性民間借貸活動(dòng)，包括但不限于通過(guò)委托貸款、信托貸款等方式從事上述活動(dòng);

　　(4)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;

　　(5)從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

　　(6)直接或者間接投資法律法規(guī)和國(guó)家政策禁止進(jìn)行債權(quán)或股權(quán)投資的行業(yè)和領(lǐng)域;

　　(7)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易、利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，包括但不限于投資于關(guān)聯(lián)方虛假項(xiàng)目、與關(guān)聯(lián)方共同收購(gòu)上市公司、向基金管理人注資等;

　　(8)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本基金合同約定禁止從事的其他行為。

　　(七)投資經(jīng)理的指定及變更

　　基金投資經(jīng)理由管理人負(fù)責(zé)指定。

　　本基金的投資經(jīng)理為：【】。

　　投資經(jīng)理簡(jiǎn)歷：

　　管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知基金份額持有人和托管人。管理人自變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等的方式之一通知基金份額持有人，并通過(guò)信函、郵件等管理人與托管人約定的方式通知托管人，即視為履行了告知義務(wù)。"

　　(八)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)(如有)

　　本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為【】。

　　特別提示：該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅用于本基金投資業(yè)績(jī)的比較，并非本基金的最終收益率，更非基金管理人、基金托管人或銷售機(jī)構(gòu)向基金投資者保證其投資于本基金的認(rèn)購(gòu)資金本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾。本基金的收益率以實(shí)際運(yùn)作情況為準(zhǔn)。

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的年化收益率均單利計(jì)算。

　　(九)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　除相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定外，基金托管人僅在其可監(jiān)測(cè)的范圍內(nèi)對(duì)所托管基金的投資范圍、投資限制承擔(dān)投資監(jiān)督職責(zé)。基金托管人對(duì)基金管理人進(jìn)行本基金投資的監(jiān)督自本基金成立之日起開(kāi)始。

　　基金托管人僅對(duì)本基金的投資范圍、投資限制進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)于所投【】的投資事宜不承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。

　　基金托管人投資監(jiān)督的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性受限于基金管理人及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，合規(guī)投資的責(zé)任在基金管理人�；�金托管人��(duì)上述機(jī)構(gòu)提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性不做任何擔(dān)保、暗示或表示，并對(duì)上述機(jī)構(gòu)提供信息的錯(cuò)誤、遺漏或延遲所引起的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　對(duì)于基金管理人的任何投資行為、投資策略、投資決定或由于基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)缺陷或違規(guī)交易行為造成的任何損失，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任。

　　(十)關(guān)聯(lián)交易及處理方式

　　1、基金管理人可運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人、基金投資者、基金管理人管理的私募基金、同一實(shí)際控制人下的其他基金管理人管理的私募基金、或者與上述主體有其他重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易(下稱“關(guān)聯(lián)交易”)，但應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循投資者利益優(yōu)先原則和平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，防范利益沖突，建立有效的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制及健全內(nèi)部審批機(jī)制與評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。

　　2、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)建立關(guān)聯(lián)交易決策機(jī)制，并采取必要的回避措施，關(guān)聯(lián)方不得以任何方式干預(yù)基金管理人投資決策;基金管理人審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，有利害關(guān)系的人員應(yīng)當(dāng)回避表決，不得代理其他人員行使表決權(quán)。

　　3、基金管理人不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者將關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化，不得以私募投資基金的財(cái)產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)活動(dòng)。

　　4、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易前，應(yīng)當(dāng)將關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容、關(guān)聯(lián)方、處理方式等內(nèi)容向基金份額持有人及基金托管人披露;在關(guān)聯(lián)交易過(guò)程中，如出現(xiàn)可能損害投資者利益情形，應(yīng)及時(shí)向基金份額持有人及基金托管人披露�；�金管理人��(yīng)當(dāng)每季度將本基金關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)向基金份額持有人及基金托管人披露。

　　5、基金投資者簽署本基金合同即表明其已經(jīng)知曉并認(rèn)可本基金可能將進(jìn)行上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

　　(十一)退出安排

　　1、被投資標(biāo)的在中國(guó)境內(nèi)或境外直接或間接首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市后，本基金出售被投資企業(yè)股票實(shí)現(xiàn)退出;

　　2、被投資標(biāo)的股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后，本基金出售被投資企業(yè)股票實(shí)現(xiàn)退出;

　　3、被投資標(biāo)的股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓;

　　4、由被投資標(biāo)的股東回購(gòu);

　　5、被投資標(biāo)的清算;

　　6、其他合法合規(guī)的退出方式。

　　就基金退出被投資標(biāo)的，管理人應(yīng)與各相關(guān)方展開(kāi)協(xié)商，確定退出條款，并將退出條款及其他相關(guān)文件提交基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行審核。若基金份額持有人大會(huì)通過(guò)退出審核，管理人應(yīng)負(fù)責(zé)執(zhí)行具體退出事宜。為明確起見(jiàn)，管理人與各相關(guān)方確定的退出文件不得與基金份額持有人大會(huì)已審核通過(guò)的退出條款存在沖突，否則應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行再次審核。

　　十三、基金的財(cái)產(chǎn)

　　(一)基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分

　　1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管�；�金管理��、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

　　2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　3、基金管理人、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利�；�金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　4、基金管理人、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和本合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)�；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。

　　5、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。

　　6、基金管理人、基金托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。

　　7、對(duì)于因基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期，如到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管賬戶并由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失�；�金托管人��(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　8、本基金投資管理過(guò)程中形成的權(quán)利(包括但不限于股權(quán)、債權(quán)及其他權(quán)利)，由基金管理人保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)并負(fù)責(zé)及時(shí)適當(dāng)行使相關(guān)權(quán)利�；�金管理人��(duì)前述權(quán)利的行使行為、行使結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。基金管理人應(yīng)及時(shí)將相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)的復(fù)印件加蓋公章或原件的掃描件后交付基金托管人。

　　(二)基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理

　　1、基金募集賬戶的開(kāi)立及管理

　　基金募集期間，募集的資金應(yīng)存于基金管理人指定的專門賬戶。

　　基金募集期滿或停止募集時(shí)，符合相關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的，基金管理人自行或者指令注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金托管賬戶。

　　基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金成立的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。

　　2、托管賬戶的開(kāi)立和管理

　　基金托管人以基金的名義在具有托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開(kāi)立銀行存款賬戶，作為本基金托管賬戶，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。本基金托管賬戶的銀行預(yù)留印鑒為“【】托管業(yè)務(wù)結(jié)算專用章”加基金托管人有權(quán)人名章。托管賬戶的開(kāi)戶資料及預(yù)留印鑒對(duì)應(yīng)印章由基金托管人保管和使用。

　　本基金托管期間的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付基金費(fèi)用、劃付基金投資收益等，均需通過(guò)該賬戶進(jìn)行。托管賬戶按照與資金存管銀行商定的存款利率計(jì)息。

　　托管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行存款賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　托管賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

　　3、基金財(cái)產(chǎn)賬戶的獨(dú)立性

　　本基金的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金募集機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

　　(三)與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

　　1、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件由基金管理人保管�；�金管理人��(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同復(fù)印件或原件的掃描件。因基金管理人未按本合同約定及時(shí)向基金托管人移交重大合同原件或復(fù)印件導(dǎo)致的法律責(zé)任，由基金管理人自行承擔(dān)。

　　2、重大合同的保管期限為本基金清算終止之日起10年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　3、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)需要由基金托管人以基金的名義簽署的，由基金管理人以傳真或其他方式下達(dá)簽署指令(含有效授權(quán)內(nèi)容)，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復(fù)印件蓋章(騎縫章)后，交基金管理人一份。如該合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。

　　(四)非現(xiàn)金類基金財(cái)產(chǎn)的保管

　　1、基金托管人對(duì)任何保管于托管賬戶之外的財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)(包括但不限于現(xiàn)金資產(chǎn))不承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)因保管不當(dāng)導(dǎo)致的上述資產(chǎn)損失，基金托管人不負(fù)有任何賠償責(zé)任。

　　2、本基金投資管理過(guò)程中形成的各類應(yīng)收款項(xiàng)及債權(quán)，由基金管理人保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)并負(fù)責(zé)及時(shí)適當(dāng)行使相關(guān)權(quán)利，并負(fù)責(zé)該等款項(xiàng)的收回與將收回的任何款項(xiàng)及時(shí)歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人應(yīng)及時(shí)將相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)的復(fù)印件加蓋公章后交付基金托管人，托管人不對(duì)任何款項(xiàng)或債權(quán)的行使行為、行使結(jié)果承擔(dān)任何責(zé)任。

　　3、對(duì)于上述由基金管理人保管的基金財(cái)產(chǎn)，除基金合同另有約定外，基金管理人不得將其進(jìn)行抵押或轉(zhuǎn)讓或作出任何其有違基金合同約定的其他處分，并對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)的安全和完整負(fù)責(zé)，托管人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。

　　4、基金管理人對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)具體投資中有關(guān)的權(quán)利行使依據(jù)發(fā)生任何形式變更的，都必須在變更當(dāng)日通知基金托管人，并在變更后3 個(gè)工作日內(nèi)將變更后的權(quán)利憑證復(fù)印件加蓋公章后提交給基金托管人。權(quán)利變更的法律后果由基金管理人承擔(dān)，若給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人對(duì)本基金承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(五)私募基金未托管的，應(yīng)當(dāng)在本節(jié)明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

　　十四、投資資金劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行(有托管)

　　因各托管人對(duì)資金劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行要求不同，此處未明確。

　　(一)交易清算授權(quán);

　　(二)投資指令的內(nèi)容;

　　(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行時(shí)間與程序;

　　(四)私募基金托管人依法暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序;

　　(五)私募基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序;

　　(六)更換被授權(quán)人的程序;

　　(七)指令的保管;

　　(八)相關(guān)的責(zé)任。

　　十五、交易及清算交收安排

　　(一)資金清算交收安排

　　1、場(chǎng)外基金投資的清算交收安排

　　(1)場(chǎng)外基金申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令連同基金合同、申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))申請(qǐng)單及基金托管人認(rèn)為必要的其他材料逐筆劃付。

　　(2)為確保本基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算及估值的及時(shí)處理，基金管理人應(yīng)于開(kāi)放式基金交易(包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換、紅利再投資、現(xiàn)金分紅等)的確認(rèn)日及時(shí)獲取確認(rèn)單等單據(jù)的復(fù)印件或掃描件，并提交至基金托管人。

　　(3)由于基金管理人無(wú)法及時(shí)向基金托管人提供與投資行為相關(guān)的單據(jù)(如基金、信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)/申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)單和確認(rèn)單、基金份額配對(duì)轉(zhuǎn)換確認(rèn)單等)，造成的估值偏差，基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任。

　　2、其他場(chǎng)外投資的清算交收安排

　　其他場(chǎng)外投資相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令連同必要的投資合同等劃款證明文件逐筆劃付�；�金托管人僅對(duì)基金管理人提交的劃款指令按照本基金合同的約定進(jìn)行表面一致性審查，基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送劃款指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給基金份額持有人或任何第三人帶來(lái)?yè)p失，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任。

　　3、本基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)的清算交收安排

　　對(duì)于因本基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人。基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)跟蹤資金到賬情況，對(duì)到賬日未及時(shí)到賬的，基金管理人應(yīng)采取措施向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行催收，在此過(guò)程中給本基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償本基金財(cái)產(chǎn)的損失。

　　(二)資金賬目、交易記錄的核對(duì)

　　1、資金賬目的核對(duì)

　　對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬目，以基金管理人與基金托管人約定方式核對(duì)，確保相關(guān)各方賬目相符。

　　2、交易記錄的核對(duì)

　　基金管理人定期進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。在與基金托管人核對(duì)估值結(jié)果之前，必須保證所有實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金管理人承擔(dān)。

　　(三)其他事項(xiàng)。

　　十六、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算

　　(一)基金財(cái)產(chǎn)的估值

　　1、估值目的

　　基金財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購(gòu)與贖回(如有)等提供計(jì)價(jià)依據(jù)。

　　2、估值對(duì)象

　　本基金財(cái)產(chǎn)項(xiàng)下所有的銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)和其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

　　3、估值日期

　　本基金的估值日為證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。

　　4、估值時(shí)間

　　基金管理人與基金托管人在每個(gè)估值日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，T+1日完成T日估值。

　　5、估值依據(jù)

　　估值應(yīng)符合本基金合同、《私募投資基金非上市股權(quán)投資估值指引(試行)》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。

　　6、估值方法

　　本基金按以下方式進(jìn)行估值：

　　(1)本基金投資非上市股權(quán)，按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金非上市股權(quán)投資估值指引》進(jìn)行估值，基金管理人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提供各單項(xiàng)投資的公允價(jià)值及估值依據(jù)，并確保提供數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整和有效。如管理人未提供各單項(xiàng)投資的公允價(jià)值及估值依據(jù)，則以實(shí)際劃款金額作為成本估值。管理人對(duì)估值方法和估值參數(shù)等承擔(dān)最終責(zé)任，應(yīng)定期對(duì)估值結(jié)論進(jìn)行檢驗(yàn)，并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

　　(2)本基金投資的應(yīng)收賬款收益權(quán)等資產(chǎn)以實(shí)際劃款金額作為成本估值，收益按到期實(shí)際金額入賬。

　　(3)銀行存款、債券、回購(gòu)等計(jì)息資產(chǎn)按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收、應(yīng)付利息，在結(jié)息日以實(shí)收、實(shí)付利息入賬。

　　(4)對(duì)于投資的基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司及其子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃、等場(chǎng)外產(chǎn)品(以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的產(chǎn)品”)，按如下方式進(jìn)行估值：

　　A、如基金管理人在上述標(biāo)的產(chǎn)品權(quán)益確認(rèn)日及時(shí)提供了權(quán)益確認(rèn)原始憑證，則在確認(rèn)日當(dāng)天以原始憑證為依據(jù)入賬;如基金管理人無(wú)法在權(quán)益確認(rèn)日及時(shí)提供上述產(chǎn)品的權(quán)益確認(rèn)原始憑證，則在基金托管人確認(rèn)收到原始憑證的日期進(jìn)行確認(rèn);由此給基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任。

　　B、如上述產(chǎn)品有份額凈值的，基金管理人按周(具體以實(shí)際操作為準(zhǔn))提供標(biāo)的產(chǎn)品的最新份額凈值，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金托管人以此凈值為準(zhǔn)進(jìn)行估值;如基金管理人未按約定凈值提供頻率提供最新份額凈值，則以最近一次提供的份額凈值估值;如因此造成的估值偏差，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任。

　　C、如果不屬于上述情況的，則基金管理人應(yīng)向基金托管人提供標(biāo)的產(chǎn)品的估值方法和估值數(shù)據(jù)，并確保提供數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確和有效。

　　(5)如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值，基金管理人需及時(shí)向基金份額持有人發(fā)布估值方法調(diào)整公告。

　　基金管理人調(diào)整估值方法時(shí)應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，基金托管人應(yīng)認(rèn)真核查基金管理人采用的估值政策和程序。當(dāng)存有異議時(shí)，基金托管人有權(quán)要求基金管理人作出合理解釋，并通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)。

　　(6)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按最新規(guī)定估值。

　　如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反本基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決�；�金估值核算需要的相關(guān)信息，包括但不限于場(chǎng)外交易信息和場(chǎng)外行情信息，如基金托管人無(wú)法獲得，則由基金管理人負(fù)責(zé)提供，并對(duì)數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。否則，由于上述情況導(dǎo)致的估值不準(zhǔn)確、不完整或不及時(shí)，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任。

　　7、估值程序

　　(1)基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到【0.0001】元，小數(shù)點(diǎn)后第【5】位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(2)基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的約定暫停估值時(shí)除外�；�金管理人每T+1日完成對(duì)基金資產(chǎn)T日估值后，與基金托管人以約定的方式進(jìn)行核對(duì)。估值原則應(yīng)符合本基金合同約定及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。

　　(3)在法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的情況下，基金管理人和基金托管人可以各自委托服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行估值，但不改變基金管理人和基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)估值各自承擔(dān)的責(zé)任。

　　8、估值錯(cuò)誤的處理

　　基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確�；�金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤超過(guò)基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤，本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

　　(1)估值錯(cuò)誤類型

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人、基金托管人、證券交易所、份額登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)或基金投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在估值的過(guò)程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作失誤等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)承擔(dān)的向基金合同的其他當(dāng)事人的先行賠償責(zé)任并不因此而免除。基金管理人可按照服務(wù)協(xié)議約定與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就估值錯(cuò)誤進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償。

　　上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

　　(2)估值錯(cuò)誤處理原則

　　A、估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān);由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任;若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

　　B、估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

　　C、因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美�的義務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美�造成其他�?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美�的�?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美�返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美�返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

　　D、估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

　　E、基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。

　　F、按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。

　　(3)估值錯(cuò)誤處理程序

　　估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

　　A、基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;

　　B、查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方;

　　C、根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估;

　　D、根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;

　　E、根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改份額登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn);

　　F、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

　　9、暫停估值的情形

　　(1)與本基金投資有關(guān)的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);

　　(2)因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí);

　　(3)如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)的;

　　(4)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為了保障基金份額持有人的利益，決定延遲估值的情形;

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本基金合同認(rèn)定的其它情形。

　　10、基金份額凈值的確認(rèn)

　　用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金會(huì)計(jì)責(zé)任方為基金管理人，因此就與本基金相關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)，以基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。

　　11、特殊情況的處理

　　(1)基金管理人或基金托管人按估值方法進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

　　(2)由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　(二)私募基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)政策

　　1、基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)責(zé)任方。

　　2、基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為公歷年的1月1日至12月31日。

　　3、基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

　　4、基金會(huì)計(jì)核算按照國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

　　5、本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。

　　6、基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　7、基金托管人應(yīng)定期與基金管理人就基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)。

　　十七、基金的費(fèi)用與稅收

　　基金費(fèi)用的種類

　　管理人的管理費(fèi);

　　托管人的托管費(fèi);

　　私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基金服務(wù)費(fèi);

　　業(yè)績(jī)報(bào)酬;

　　基金銷售服務(wù)費(fèi);

　　與基金相關(guān)的資產(chǎn)評(píng)估師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、印刷費(fèi)仲裁費(fèi)、及其他費(fèi)用;

　　銀行賬戶的資金結(jié)算匯劃費(fèi)、賬戶維護(hù)費(fèi);

　　基金相關(guān)賬戶的開(kāi)立及維護(hù)費(fèi)用、銀行匯劃費(fèi)用、交易費(fèi)用;

　　為解決因基金財(cái)產(chǎn)及基金事務(wù)產(chǎn)生的糾紛而產(chǎn)生的費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、律師費(fèi)、拍賣費(fèi)及其他形式的資產(chǎn)處置費(fèi)等費(fèi)用;

　　基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅等國(guó)家規(guī)定的稅費(fèi);

　　基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用，基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用及處分過(guò)程中發(fā)生的其他稅費(fèi)(如有);

　　按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　(二)不列入基金財(cái)產(chǎn)的費(fèi)用項(xiàng)目

　　基金募集期間的推介材料設(shè)計(jì)和制作費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用由基金管理人支付，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支�；�金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與本基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金財(cái)產(chǎn)的費(fèi)用。

　　(三)費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1、基金管理人的管理費(fèi)

　　本基金的管理費(fèi)從基金財(cái)產(chǎn)中列支，支付給基金管理人。

　　本基金的年管理費(fèi)率為【 】%。管理費(fèi)的計(jì)算公式為：

　　H=E×【 】%÷N

　　H：每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi);

　　E: 前一日委托財(cái)產(chǎn)本金總額;

　　N：當(dāng)年的實(shí)際天數(shù)。

　　本基金的管理費(fèi)自基金成立日起，每日計(jì)提，按季支付。當(dāng)季應(yīng)收管理費(fèi)由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自行在下季初十個(gè)工作日內(nèi)于基金財(cái)產(chǎn)中扣收，并按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令�；�金管理人��(yīng)于每季初五個(gè)工作日內(nèi)在基金托管賬戶備足應(yīng)支付的管理費(fèi)。費(fèi)用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

　　管理人收取費(fèi)用(包括但不限于管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等歸屬管理人的相關(guān)費(fèi)用)的銀行賬戶信息如下：

　　戶名：

　　賬號(hào)：

　　開(kāi)戶銀行：

　　2、基金托管人的托管費(fèi)

　　本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的【 】%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　H=E×R÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　R為本基金的年托管費(fèi)率

　　本基金的托管費(fèi)自基金成立日起，每日計(jì)提，按季支付。管理人可根據(jù)托管人在基金服務(wù)平臺(tái)推送的托管費(fèi)支付指令進(jìn)行確認(rèn)并提交，或由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在下個(gè)自然季度初十個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。管理人應(yīng)保證支付日在托管賬戶中預(yù)留足額資金。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。

　　托管費(fèi)以會(huì)計(jì)年度為計(jì)算單位，托管費(fèi)設(shè)置最低值，最低值為每年【】萬(wàn)元;基金在每年的最后一個(gè)自然日或基金終止日進(jìn)行檢查核對(duì)，如全年托管費(fèi)不足【】萬(wàn)元(如當(dāng)年運(yùn)作不足一年的，按當(dāng)年存續(xù)天數(shù)/當(dāng)年天數(shù)×【】萬(wàn)元)，則在每年的最后一個(gè)自然日或基金終止日補(bǔ)提，補(bǔ)提金額為已計(jì)提托管費(fèi)與最低值的差額。若基金實(shí)際存續(xù)天數(shù)不足一年即終止的，且托管費(fèi)不足【】萬(wàn)元時(shí)，托管費(fèi)按【】萬(wàn)元收取。

　　托管人收取托管費(fèi)的銀行賬戶為：

　　賬號(hào)：

　　戶名：

　　開(kāi)戶行：

　　大額支付號(hào)：

　　3、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基金服務(wù)費(fèi)

　　本基金的基金服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的【】%年費(fèi)率計(jì)提�；�金服��(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：

　　H=E×R÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金服務(wù)費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　R為本基金的年基金服務(wù)費(fèi)率

　　本基金的基金服務(wù)費(fèi)自基金成立日起，每日計(jì)提，按季支付。管理人可根據(jù)托管人在基金服務(wù)平臺(tái)推送的基金服務(wù)費(fèi)支付指令進(jìn)行確認(rèn)并提交，或由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在下個(gè)自然季度初十個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。管理人應(yīng)保證支付日在托管賬戶中預(yù)留足額資金。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。

　　基金服務(wù)費(fèi)以會(huì)計(jì)年度為計(jì)算單位，基金服務(wù)費(fèi)設(shè)置最低值，最低值為每年【】萬(wàn)元;基金在每年的最后一個(gè)自然日或基金終止日進(jìn)行檢查核對(duì)，如全年基金服務(wù)費(fèi)不足【】萬(wàn)元(如當(dāng)年運(yùn)作不足一年的，按當(dāng)年存續(xù)天數(shù)/當(dāng)年天數(shù)×【】萬(wàn)元)，則在每年的最后一個(gè)自然日或基金終止日補(bǔ)提，補(bǔ)提金額為已計(jì)提基金服務(wù)費(fèi)與最低值的差額。若基金實(shí)際存續(xù)天數(shù)不足一年即終止的，且基金服務(wù)費(fèi)不足【】萬(wàn)元時(shí)，基金服務(wù)費(fèi)按【】萬(wàn)元收取。

　　私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)收取基金服務(wù)費(fèi)的銀行賬戶為：

　　賬號(hào)：

　　戶名：

　　開(kāi)戶行：

　　大額支付號(hào)：

　　4、業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　【方案一：無(wú)業(yè)績(jī)報(bào)酬】

　　本基金不計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。

　　【方案二：其他】

　　(1)業(yè)績(jī)報(bào)酬提取的時(shí)間

　　本基金在基金終止時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取。

　　業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)算方式

　　需在此處明確業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)算方式

　　業(yè)績(jī)報(bào)酬由基金管理人計(jì)算，基金托管人不進(jìn)行復(fù)核。本基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬由基金管理人收取，具體由基金管理人向基金托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬劃款指令，基金托管人于5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中支付給基金管理人。

　　注：?jiǎn)蝹�(gè)基金份額持有人單筆投資業(yè)績(jī)報(bào)酬保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。

　　業(yè)績(jī)報(bào)酬的收款賬戶如下：

　　戶 名：

　　賬 號(hào)：

　　開(kāi)戶銀行：

　　(四)基金稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行，但本基金運(yùn)作過(guò)程中應(yīng)繳納的增值稅等以基金管理人名義繳納的稅費(fèi)由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)�；�金份額持有人應(yīng)自行繳納的稅收，由基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。相關(guān)法律法規(guī)或稅務(wù)機(jī)關(guān)規(guī)定基金管理人在向基金份額持有人交付利益或資產(chǎn)前須履行代扣代繳任何稅費(fèi)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定予以代扣代繳，無(wú)需事先征得基金份額持有人的同意。如因國(guó)家稅收法律、法規(guī)變化，稅務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求基金管理人墊付或補(bǔ)繳應(yīng)由本基金或基金份額持有人承擔(dān)的稅費(fèi)，基金管理人墊付或補(bǔ)繳后，有權(quán)向基金份額持有人追償。

　　基金增值稅費(fèi)自基金成立次日起，按基金管理人提供的計(jì)稅方案和實(shí)際交易結(jié)果每日計(jì)提，按照計(jì)稅方案中報(bào)稅頻率支付。由基金管理人在基金增值稅按報(bào)稅頻率結(jié)轉(zhuǎn)后的十五個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金增值稅費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于劃款指令約定日期從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。費(fèi)用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，并按相關(guān)規(guī)定及時(shí)申報(bào)繳納增值稅，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決�；�金管理人��(yīng)確保托管賬戶資金足額，因托管賬戶內(nèi)留存的現(xiàn)金不足造成的劃款延遲，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任。

　　基金管理人代收付增值稅費(fèi)的賬戶信息如下：

　　戶 名：【】

　　賬 號(hào)：【】

　　開(kāi)戶銀行：【】

　　十八、基金的收益分配

　　本基金收益分配政策依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)及本合同的約定執(zhí)行。本基金在存續(xù)期內(nèi)按如下規(guī)則進(jìn)行收益分配。

　　(一)利潤(rùn)的構(gòu)成

　　基金收益分配的基準(zhǔn)為基金的累計(jì)未支付利潤(rùn)。基金的累計(jì)未支付利潤(rùn)是指基金的利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)及其他收入等基金運(yùn)作產(chǎn)生的各項(xiàng)收入扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)等基金運(yùn)作產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用后的余額。

　　(二)收益分配原則

　　1、在本基金存在可供分配利潤(rùn)的前提下，基金管理人有權(quán)決定是否對(duì)基金進(jìn)行收益分配，收益分配的比例亦由基金管理人決定;

　　2、收益分配分為采取現(xiàn)金分紅或紅利再投資等兩種方式。紅利再投資是將現(xiàn)金紅利按照基金分紅除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額;

　　本基金默認(rèn)采用【】;

　　3、本基金允許變更分紅方式;

　　允許變更收益分配方式的，基金投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理;

　　4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;

　　5、每一基金份額享有同等分配權(quán);

　　6、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為【】次;

　　7、法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(三)收益分配對(duì)象

　　所有基金份額持有人。

　　(四)收益分配方式

　　本基金的收益分配方式為【】。

　　(五)收益分配方案的內(nèi)容

　　收益分配方案須載明可供分配利潤(rùn)、分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。

　　(六)收益分配方案的確定與公告

　　本基金收益分配方案由管理人擬定，并由托管人復(fù)核，由管理人向投資者進(jìn)行公告。

　　(七)收益分配的程序

　　管理人計(jì)算基金的可供分配利潤(rùn);

　　管理人確定分配紅利的金額、時(shí)間;

　　管理人制定收益分配方案;

　　管理人通知投資者;

　　基金份額登記機(jī)構(gòu)實(shí)施分配方案。

　　十九、信息披露與報(bào)告

　　本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《私募辦法》、《信息披露辦法》、《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引》、《登記備案辦法》、《私募投資基金備案須知(2019年12月)》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定。如中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)更新了私募基金信息披露規(guī)則或制定了其他相關(guān)規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。

　　信息披露義務(wù)人

　　本基金的信息披露義務(wù)人為管理人，除非本合同另有約定，管理人應(yīng)承擔(dān)《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人的全部職責(zé)。

　　信息披露的內(nèi)容與頻率

　　募集期信息

　　管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的要求向投資者披露募集期信息，并保證產(chǎn)品的宣傳推介材料(如招募說(shuō)明書(shū))內(nèi)容如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息等，與基金合同保持一致。如有不一致，管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者特別說(shuō)明。

　　基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保募集推介材料中向投資者介紹管理人及管理團(tuán)隊(duì)基本情況、托管安排、基金費(fèi)率、存續(xù)期、分級(jí)安排(如有)、主要投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、收益分配方案以及業(yè)績(jī)報(bào)酬安排等要素。

　　基金份額凈值

　　管理人應(yīng)當(dāng)至少每季度以定期報(bào)告或其他形式向投資者披露經(jīng)托管人復(fù)核的基金份額凈值。

　　定期報(bào)告

　　季度報(bào)告

　　管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)，編制完成基金信息披露季報(bào)并經(jīng)托管人復(fù)核后，向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

　　年度報(bào)告

　　管理人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)，編制完成基金信息披露年報(bào)并經(jīng)托管人復(fù)核后，向投資者披露本基金年度報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括如下內(nèi)容：

　�、佟���(bào)告期末本基金凈值和基金份額總額;

　�、凇”净�金的��(cái)務(wù)情況和運(yùn)用杠桿情況;

　�、邸”净�金投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)負(fù)債情況;

　　④　本投資基金投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等;

　�、荨⊥顿Y收益分配和損失承擔(dān)情況;

　　⑥　基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有);

　　⑦　可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息;

　　⑧　基金合同約定的其它信息。

　　如法律法規(guī)及其他監(jiān)管規(guī)定對(duì)于定期披露的時(shí)限要求、披露內(nèi)容、披露形式等進(jìn)行調(diào)整的，管理人應(yīng)按照最新要求及時(shí)履行定期披露義務(wù)。

　　臨時(shí)報(bào)告

　　發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)與基金合同的約定在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)并向投資者披露：

　　基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的;

　　投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的;

　　變更基金管理人或托管人的;

　　管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、實(shí)際控制人發(fā)生變更的;

　　管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的;

　　基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的;

　　基金存續(xù)期變更或展期的;

　　基金發(fā)生清盤或清算的;

　　發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的;

　　基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的;

　　涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;

　　投資金額占基金凈資產(chǎn)50%及以上的項(xiàng)目不能正常退出的;

　　其他影響投資者利益的重大事項(xiàng)，包括基金合同發(fā)生重大變更的，以及對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值等產(chǎn)生重大影響的其他事件。

　　清算報(bào)告

　　管理人應(yīng)于基金終止后出具基金財(cái)產(chǎn)的清算報(bào)告，經(jīng)托管人復(fù)核后向投資者進(jìn)行披露。全體投資者同意管理人可出具未經(jīng)審計(jì)的清算報(bào)告。

　　其他

　　管理人應(yīng)承擔(dān)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、《私募投資基金信息披露管理辦法》以及基金合同要求的其他信息披露義務(wù)。

　　(四)基金管理人披露基金信息，不得有下列行為：

　　1、公開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露;

　　2、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　3、對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);

　　4、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

　　5、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);

　　6、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

　　7、采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;

　　8、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　(五)基金管理人進(jìn)行信息披露的方式

　　基金管理人向基金投資者提供報(bào)告、發(fā)送通知或者基金投資者向基金管理人查詢本基金的相關(guān)信息，均可通過(guò)以下至少一種方式進(jìn)行：

　　1、信函

　　基金管理人以郵寄信函方式向基金投資者提供定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、信息查詢結(jié)果、本基金運(yùn)作的重要通知�；�金管理人以基金投資者在簽署基金合同時(shí)提供的通信地址為郵寄信函的送達(dá)地址，在基金管理人寄出信函三個(gè)工作日后未被退回的，視為將相關(guān)信息送達(dá)基金投資者。

　　2、電話或傳真

　　基金管理人以電話、傳真方式向基金投資者提供信息查詢結(jié)果、本基金運(yùn)作的重要通知�；�金管理人以基金投資者在簽署基金合同時(shí)提供的聯(lián)系電話為聯(lián)系方式。在工作日交易時(shí)間內(nèi)，基金管理人三次撥打電話、每次撥出時(shí)間不少于 20 秒的，視為將相關(guān)信息送達(dá)基金投資者。

　　3、電子郵件或手機(jī)短信

　　基金管理人以電子郵件或手機(jī)短信方式向基金投資者提供定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、信息查詢結(jié)果、本基金運(yùn)作的重要通知�；�金管理人以基金投資者在簽署基金合同時(shí)提供的電子郵件或手機(jī)電話為聯(lián)系方式。在基金管理人發(fā)出電子郵件或手機(jī)短信一個(gè)工作日后未被退回的，視為將相關(guān)信息送達(dá)基金投資者。

　　4、網(wǎng)站通知

　　基金管理人通過(guò)本機(jī)構(gòu)、基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)或銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站或者金融監(jiān)管部門指定媒體向基金投資者提供定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、本基金運(yùn)作的重要通知。在基金管理人發(fā)布相關(guān)信息三個(gè)工作日后視為將相關(guān)信息送達(dá)基金投資者。

　　基金投資者的通信地址、電話、傳真、電子郵件等聯(lián)系方式如有變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人。

　　(六)基金投資者向基金托管人查詢信息的方式

　　基金投資者可以通過(guò)電話、傳真或電子郵件等方式向基金托管人查詢基金財(cái)產(chǎn)的托管情況。

　　(七)基金托管人對(duì)披露信息的復(fù)核責(zé)任

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和本基金合同的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告等向基金投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。

　　對(duì)于已經(jīng)基金托管人復(fù)核確認(rèn)的信息，如基金管理人進(jìn)行不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整的披露，由此給基金份額持有人利益造成的損失，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任。

　　(八)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息披露數(shù)據(jù)

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。

　　基金管理人過(guò)往業(yè)績(jī)以及本基金運(yùn)行情況將以基金管理人向私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　基金投資者可以登錄中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢。

　　(九)信息備份

　　全體份額持有人同意本基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定對(duì)基金披露信息進(jìn)行備份。

　　(十)其他

　　信息披露同時(shí)采用中文文本和外文文本的，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致，若有不一致，以中文文本為準(zhǔn)。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管本基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　基金管理人、基金托管人、基金投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息承擔(dān)保密義務(wù)。

　　二十、風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　本基金的設(shè)立、運(yùn)作及終止清算依據(jù)《民法典》、《證券法》、《基金法》、《私募辦法》、《登記備案辦法》、《募集行為管理辦法》、《指引》等現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和本合同約定執(zhí)行。

　　基金管理人在管理、運(yùn)用或處分基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，可能面臨各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)�；�金投資者在簽署本合同前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本合同全文及《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，知悉并理解其中列示的基金可能面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)�！讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素�；�金投資者在參與私募基金投資并簽署本合同前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的全部?jī)?nèi)容，并確保自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過(guò)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的損失。

　　特殊風(fēng)險(xiǎn)

　　本合同部分內(nèi)容與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金合同是基于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金合同指引1號(hào)》(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)而制定的，管理人對(duì)合同指引相關(guān)內(nèi)容做出了合理的調(diào)整以及增加了其他內(nèi)容，導(dǎo)致基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　基金管理人可以委托在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“銷售機(jī)構(gòu)”)募集本基金，銷售機(jī)構(gòu)可能存在違法違規(guī)地公開(kāi)宣傳基金產(chǎn)品、虛假宣傳基金產(chǎn)品、以保本保收益引誘投資者購(gòu)買基金產(chǎn)品導(dǎo)致基金投資者合法權(quán)益受損的風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金服務(wù)事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　基金管理人將本基金份額登記、估值核算等運(yùn)營(yíng)服務(wù)事項(xiàng)委托給私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理，因服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)系統(tǒng)故障、操作失誤等，可能使得基金服務(wù)事項(xiàng)發(fā)生差錯(cuò)，給本基金運(yùn)營(yíng)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)(如有)

　　投資顧問(wèn)將為本基金向管理人提供投資建議以及根據(jù)管理人要求提交的其他報(bào)告或服務(wù);管理人的投資決策主要依據(jù)投資顧問(wèn)的投資建議做出。本基金的投資者務(wù)必知曉，認(rèn)購(gòu)本基金，則面臨著由于投資顧問(wèn)在投研能力、職責(zé)履行、合規(guī)合法性等方面存在不足或失職從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)或未能通過(guò)協(xié)會(huì)備案所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。若管理人未按照上述要求辦理備案手續(xù)，或基金未能完成中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，將發(fā)生本基金不能按合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作且本基金合同被終止的風(fēng)險(xiǎn)。

　　關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)

　　基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的，可能存在基金管理人隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者將關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化，或以私募投資基金的財(cái)產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，或存在基金管理人已建立的針對(duì)關(guān)聯(lián)交易的決策機(jī)制和回避安排失效，或存在基金管理人未按法律法規(guī)規(guī)定和本基金合同約定及時(shí)向基金份額持有人披露關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)。

　　單一投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金主要投資于“【】單一投資標(biāo)的”，因本基金投資標(biāo)的單一，無(wú)法通過(guò)多渠道、多種類標(biāo)的等方式分散投資風(fēng)險(xiǎn)，本基金將面臨單一項(xiàng)目的集中度風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)出現(xiàn)不利行情或標(biāo)的投資品種發(fā)生違約時(shí)，本基金所投資上述產(chǎn)品的凈值會(huì)產(chǎn)生較大波動(dòng)從而可能導(dǎo)致本基金遭受較大損失。若“【】單一投資標(biāo)的”贖回受限，將導(dǎo)致基金投資后無(wú)法獲得收益甚至損失本金。

　　基金托管人監(jiān)督范圍未能覆蓋基金全部投資管理行為的風(fēng)險(xiǎn)

　　基金托管人投資監(jiān)督范圍并不涵蓋基金管理人全部投資管理行為，基金托管人僅根據(jù)基金合同第十二節(jié)“基金的投資”中對(duì)投資范圍、投資限制的約定進(jìn)行事后監(jiān)督，其中對(duì)于投資范圍和投資限制中明確由基金管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督(或控制)的條款托管人不承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)，除本合同明確約定由基金托管人對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督外，基金托管人對(duì)于其他事項(xiàng)不予監(jiān)督，基金管理人違反相關(guān)投資目標(biāo)、投資策略、投資禁止行為、風(fēng)險(xiǎn)控制、增信措施、關(guān)聯(lián)交易、投資限制、預(yù)警止損控制及嵌套層級(jí)等約定或要求，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。投資者應(yīng)詳細(xì)閱讀本合同，確認(rèn)已知悉托管人的具體監(jiān)督范圍，并自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　契約型股權(quán)基金存在管理人代持相關(guān)股權(quán)所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　因本基金屬于契約型基金，不具備獨(dú)立法律實(shí)體地位，無(wú)法將所持有的標(biāo)的未上市企業(yè)股權(quán)直接登記在本基金名下，因此，本基金所持有的標(biāo)的未上市企業(yè)股權(quán)由管理人代持;如管理人經(jīng)營(yíng)不善，管理人代本基金持有的股權(quán)存在被查封或處置的風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給本基金帶來(lái)?yè)p失。

　　估值風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金估值方式可能導(dǎo)致本基金存續(xù)期間向投資者披露的基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值與其實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況存在較大偏離，進(jìn)而可能導(dǎo)致投資者無(wú)法了解本基金在存續(xù)期間的真實(shí)投資盈虧情況。

　　一般風(fēng)險(xiǎn)

　　資金損失風(fēng)險(xiǎn)

　　管理人、托管人均不保證本基金投資者獲得最低收益或基金本金不受損失，因此，本基金投資者面臨無(wú)法按意愿獲得收益甚至虧損本金的風(fēng)險(xiǎn)。

　　本基金屬于 【】風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資品種，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力為 【】及以上的合格投資者。

　　若銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法對(duì)本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的評(píng)定與本基金合同約定不一致，投資者通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)申/認(rèn)購(gòu)本基金份額的，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)以銷售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)。

　　基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金管理運(yùn)作過(guò)程中，管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金財(cái)產(chǎn)收益水平，如果管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和投資市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會(huì)影響基金財(cái)產(chǎn)的收益水平。管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營(yíng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自擔(dān)。

　　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資品種的價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括但不限于：

　　(1)政策風(fēng)險(xiǎn)。貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對(duì)資本市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金的收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，受其影響，基金的收益水平也會(huì)隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)利率風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于利率變動(dòng)而導(dǎo)致的資產(chǎn)價(jià)格和資產(chǎn)利息的損益。利率波動(dòng)會(huì)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平，使基金收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　(4)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)�；�金的利��(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。

　　(5)再投資風(fēng)險(xiǎn)。固定收益品種獲得的本息收入或者回購(gòu)到期的資金，可能由于市場(chǎng)利率的下降面臨資金再投資的收益率低于原來(lái)利率，從而對(duì)私募基金產(chǎn)生再投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為基金成立之日起至結(jié)束并清算完畢為止。在本基金存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作，基金投資者可能面臨資金不能退出帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，基金投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險(xiǎn)。

　　信用風(fēng)險(xiǎn)

　　基金所涉及的直接或間接交易對(duì)手若違約，有可能對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。

　　操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。

　　在基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致資產(chǎn)持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自私募基金管理人、基金份額登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所等。

　　募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

　　如基金募集期間屆滿，不符合本合同約定的基金成立條件的，管理人將宣布基金募集失敗，并向投資者返還其交付的認(rèn)購(gòu)資金及相應(yīng)的利息。

　　稅收風(fēng)險(xiǎn)

　　契約型基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國(guó)家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。

　　10、電子合同風(fēng)險(xiǎn)(如有)

　　本基金投資者采用電子簽名方式簽訂的，在合同簽訂過(guò)程中可能存在無(wú)法預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障，從而導(dǎo)致電子合同無(wú)法及時(shí)簽訂。電子合同簽訂后，投資者通過(guò)密碼登陸后所有操作均將視同本人行為，如投資者設(shè)置密碼過(guò)于簡(jiǎn)單或不慎泄露，可能導(dǎo)致他人在未經(jīng)授權(quán)的情況下操作投資者賬戶，從而給投資者造成損失。

　　11、采用仲裁方式作為糾紛解決機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金采用仲裁方式作為糾紛解決機(jī)制，并明確選定了仲裁機(jī)構(gòu)，如發(fā)生糾紛的，投資者只能向指定仲裁機(jī)構(gòu)提出仲裁申請(qǐng)。仲裁裁決作出后，投資者就同一糾紛再申請(qǐng)仲裁或者向人民法院起訴的，仲裁委員會(huì)或者人民法院可能不予受理。

　　(三)基金投資風(fēng)險(xiǎn)

　　1、投資未上市企業(yè)股權(quán)標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金投資標(biāo)的的價(jià)值取決于投資對(duì)象的經(jīng)營(yíng)狀況，原股東對(duì)所投資企業(yè)的管理和運(yùn)營(yíng)，相關(guān)市場(chǎng)宏觀調(diào)控政策、財(cái)政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)周期的變化以及區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響本基金投資標(biāo)的的價(jià)值。

　　2、私募基金通過(guò)特殊目的載體投資所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金直接投資于【】，并通過(guò)該合伙企業(yè)投資于最終標(biāo)的企業(yè)。本基金投資標(biāo)的的價(jià)值取決于投資對(duì)象的經(jīng)營(yíng)狀況，股東對(duì)所投資企業(yè)的管理和運(yùn)營(yíng)，相關(guān)市場(chǎng)宏觀調(diào)控政策、財(cái)政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)周期的變化以及區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響本基金投資標(biāo)的的價(jià)值。

　　3、投資于收益憑證等證券公司柜臺(tái)交易品種的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：

　　(1)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。柜臺(tái)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指因柜臺(tái)產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)導(dǎo)致?lián)p失的可能性。該類市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資者或公司因使用自有資金參與柜臺(tái)產(chǎn)品銷售或交易，從而面臨所持柜臺(tái)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)信用風(fēng)險(xiǎn)。柜臺(tái)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)是指柜臺(tái)產(chǎn)品發(fā)行人不能或不愿履行法定或協(xié)議約定義務(wù)與承諾而導(dǎo)致投資損失的可能性。柜臺(tái)產(chǎn)品發(fā)行、柜臺(tái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制不力，以及柜臺(tái)交易期間發(fā)行人信用質(zhì)量惡化或客戶資產(chǎn)管理不善等都可導(dǎo)致柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)操作風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)是指負(fù)責(zé)柜臺(tái)業(yè)務(wù)相關(guān)工作的部門或個(gè)人因故意或疏忽而導(dǎo)致相關(guān)工作在合法性、合規(guī)性、適當(dāng)性方面存在瑕疵，導(dǎo)致公司或客戶利益受到損害的可能性。

　　(4)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。柜臺(tái)業(yè)務(wù)具有低流動(dòng)性特征，公司柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)初期以私募產(chǎn)品為主，市場(chǎng)流動(dòng)性受到限制。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指持有柜臺(tái)產(chǎn)品的投資者因缺乏交易對(duì)手方而無(wú)法達(dá)成賣出意愿及時(shí)變現(xiàn)，從而導(dǎo)致投資者利益受損的可能性。

　　(5)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。柜臺(tái)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在參與柜臺(tái)業(yè)務(wù)的特定投資者反洗錢和隔離墻等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4、投資于公開(kāi)證券投資基金、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：

　　(1)該等資產(chǎn)管理產(chǎn)品的基金管理人在進(jìn)行投資時(shí)，如出現(xiàn)判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)，或未勤勉盡責(zé)進(jìn)行投資管理等情形，將對(duì)本基金的收益甚至本金安全造成不利影響;

　　(2)本基金投資于該等資產(chǎn)管理產(chǎn)品時(shí)，僅能于投資時(shí)對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的產(chǎn)品合同約定的投資范圍是否符合本基金合同約定進(jìn)行判斷，若該等資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際投資范圍超出約定范圍，或資產(chǎn)管理產(chǎn)品變更其投資范圍(可能無(wú)需經(jīng)基金管理人同意)，均可能給本基金造成不利影響;

　　(3)本基金投資于該等資產(chǎn)管理產(chǎn)品時(shí)，基金管理人投資管理能力及其聘請(qǐng)的投資顧問(wèn)(如有)的投資建議水平，均會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的收益水平產(chǎn)生重大影響，進(jìn)而影響本基金的收益水平;

　　(4)資產(chǎn)管理產(chǎn)品可能并非隨時(shí)開(kāi)放申購(gòu)、贖回，其申購(gòu)、贖回的限制可能給本基金的流動(dòng)性造成影響，也可能造成本基金不能及時(shí)執(zhí)行預(yù)警止損機(jī)制(如有);

　　(5)資產(chǎn)管理產(chǎn)品本身將會(huì)收取一定的費(fèi)用，雖然該等費(fèi)用可能并非直接在本基金項(xiàng)下列支，但相比較于基金份額持有人直接對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行投資的情況，基金份額持有人通過(guò)投資于本基金間接投資于資產(chǎn)管理產(chǎn)品，實(shí)質(zhì)上同時(shí)承擔(dān)了本基金、資產(chǎn)管理產(chǎn)品項(xiàng)下的費(fèi)用。

　　(四)本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)

　　1、資產(chǎn)管理產(chǎn)品凈值提供不及時(shí)、不準(zhǔn)確對(duì)產(chǎn)品凈值影響風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金投資金融產(chǎn)品的，如基金管理人或其指定機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)管理產(chǎn)品所提供的凈值不及時(shí)、不準(zhǔn)確，可能會(huì)對(duì)本基金凈值的準(zhǔn)確性產(chǎn)生影響。

　　2、基金存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行收益分配的風(fēng)險(xiǎn)

　　【方案一】本基金存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行收益分配，基金投資者只能在贖回基金份額或基金合同終止時(shí)取得投資收益，面臨一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);若存續(xù)期內(nèi)凈值發(fā)生波動(dòng)或出現(xiàn)虧損，基金投資者在基金終止時(shí)可能面臨凈值回撤甚至無(wú)法獲得投資收益的風(fēng)險(xiǎn)。

　　【方案二】本基金存續(xù)期內(nèi)由基金管理人決定是否進(jìn)行收益分配，如基金管理人決定不進(jìn)行收益分配，基金投資者只能在贖回基金份額時(shí)或基金合同終止時(shí)取得投資收益，面臨一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);且若存續(xù)期內(nèi)凈值發(fā)生波動(dòng)或出現(xiàn)虧損，基金投資者在基金終止時(shí)可能面臨凈值回撤甚至無(wú)法獲得投資收益的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、本基金封閉運(yùn)作。該等安排可能對(duì)基金份額持有人自身的流動(dòng)性造成不利影響，如標(biāo)的公司經(jīng)營(yíng)情況或行業(yè)出現(xiàn)大幅波動(dòng)且因基金份額持有人者無(wú)法隨時(shí)贖回，存在導(dǎo)致基金份額持有人損失進(jìn)一步擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(五)相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　1、基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　雖基金管理人相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理，但無(wú)法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如在基金存續(xù)期間基金管理人無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。

　　2、基金托管人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　雖然基金托管人相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理，但無(wú)法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如在基金存續(xù)期間基金托管人無(wú)法繼續(xù)從事基金托管業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。

　　3、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　雖基金服務(wù)機(jī)構(gòu)相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理，但無(wú)法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如在基金存續(xù)期間基金服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法繼續(xù)從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。

　　(六)其他風(fēng)險(xiǎn)

　　1、提前終止風(fēng)險(xiǎn)

　　發(fā)生基金合同約定的情形或其他法定情形時(shí)，基金管理人將按照法律法規(guī)、基金合同以及其他規(guī)定提前終止本基金，可能造成基金份額持有人不能足額取得基金收益。

　　2、律師費(fèi)用支付風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中可能引發(fā)訴訟、仲裁事項(xiàng)并需聘請(qǐng)專業(yè)律師，基金管理人聘請(qǐng)律師等相關(guān)費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中支付，而律師費(fèi)與訴訟、仲裁事項(xiàng)本身復(fù)雜程度、律師專業(yè)水平等因素相關(guān)，可能出現(xiàn)支付的律師費(fèi)金額或頻次較高的情況。

　　3、不可抗力

　　戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(六)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)

　　管理人按基金文件約定及其他相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定管理、運(yùn)用或處分基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

　　管理人違背基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，由管理人負(fù)責(zé)賠償。

　　基金存續(xù)期內(nèi)，如遇重大政策調(diào)整致使基金財(cái)產(chǎn)不能獲得或?qū)崿F(xiàn)預(yù)期收益時(shí)，雙方應(yīng)采取友好協(xié)商原則，積極有效尋求改進(jìn)措施，盡量減少因風(fēng)險(xiǎn)帶給基金財(cái)產(chǎn)的損失。

　　特別提示：即使管理人已對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了揭示，但本基金仍可能存在未能揭示的風(fēng)險(xiǎn)，基金本金存在部分虧損甚至全部虧損的可能。同時(shí)，本基金項(xiàng)下管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表該基金產(chǎn)品未來(lái)運(yùn)作的實(shí)際效果，管理人不保證最低收益或基金本金不受損失。

　　二十一、基金合同的簽署、成立及生效

　　合同的簽署

　　本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同和/或電子合同的方式進(jìn)行，由管理人、托管人、投資者共同簽署。

　　如管理人、托管人及投資者簽署紙質(zhì)合同的，應(yīng)簽署一式三份，三份合同應(yīng)分別由管理人、托管人及投資者保管。管理人應(yīng)在基金募集期或基金開(kāi)放期完成后的十日內(nèi)，將歸屬于托管人保管的全部紙質(zhì)合同寄送給托管人，托管人在收到管理人寄送的本合同的前提下，盡合理努力保管投資者簽署的紙質(zhì)合同。

　　如管理人、托管人及投資者簽署紙質(zhì)合同，管理人和托管人雙方先簽署兩份空白基金合同(下稱“模板合同”)，管理人和托管人各執(zhí)一份，具有同等效力。該模板合同不用于投資者簽署，僅用于管理人、托管人為核對(duì)基金合同版本之目的。管理人承諾投資者簽署的基金合同版本與模板合同保持一致。若投資者簽署的合同版本與模板合同不一致的，由此產(chǎn)生的一切責(zé)任由管理人承擔(dān)。

　　若管理人未在本合同約定的時(shí)限內(nèi)向托管人寄送投資者簽署完成的基金合同，或管理人寄送的合同存在問(wèn)題的(包括但不限于簽署版合同與模板合同相對(duì)比內(nèi)容不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整以及非投資者本人簽署等)，由此產(chǎn)生的所有損失、責(zé)任及不利后果均由管理人承擔(dān)，與托管人無(wú)關(guān)。

　　如管理人、托管人及投資者通過(guò)電子合同方式簽署本合同，管理人、托管人及投資者均認(rèn)可電子合同的法律效力�；�金管理人通過(guò)委托的第三方機(jī)構(gòu)(包括提供電子合同簽署服務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及管理人委托的銷售機(jī)構(gòu))安排投資者完成電子合同簽署的，基金管理人承擔(dān)電子合同簽署版本確認(rèn)的管理職責(zé)。基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)委托代理協(xié)議或其他有效方式約束第三方機(jī)構(gòu)，確保通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)簽署的電子合同版本與模板合同保持一致。若電子合同簽署版本與模板合同不一致，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)與損失由管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)與此相關(guān)的任何責(zé)任，如因此給托管人造成任何損失，管理人應(yīng)予以賠償。管理人承擔(dān)電子合同回收與存檔管理職責(zé)。管理人應(yīng)當(dāng)要求第三方機(jī)構(gòu)將電子合同簽約數(shù)據(jù)提供至托管人，提供時(shí)間不得晚于簽署完成后的10個(gè)自然日。若第三方機(jī)構(gòu)未能在上述約定時(shí)限內(nèi)提供電子合同簽約數(shù)據(jù)的，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)與損失由管理人承擔(dān)，如因此給托管人造成任何損失，管理人應(yīng)予以賠償�；�金管理人��(yīng)確保簽訂本基金合同所使用的電子簽名符合《電子簽名法》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)要求。

　　基金投資者確認(rèn)，私募基金管理人、私募基金托管人可通過(guò)套印公司公章(或合同專用章)、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字的方式與基金投資者簽署本基金合同，私募基金管理人、私募基金托管人以套印方式簽署本合同的法律效力等同于直接簽署，對(duì)合同各方具有約束力。

　　投資者在合同簽署完成后方可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)。

　　合同的成立、生效及有效期

　　合同成立

　　本合同文本由管理人、托管人、投資者共同簽署后合同即告成立。投資者為法人的，本合同經(jīng)投資者、管理人和托管人加蓋公章或合同專用章以及三方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章之日起成立;投資者為自然人的，本合同經(jīng)投資者本人簽字、管理人和托管人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字之日起成立。

　　合同生效

　　當(dāng)同時(shí)滿足如下條件后，本合同生效：

　　本合同經(jīng)投資者、管理人與托管人合法簽署;

　　投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金實(shí)際交付并經(jīng)管理人確認(rèn)成功，投資者獲得基金份額;

　　本基金依法有效成立。

　　本合同生效后，對(duì)本合同各方具有法律效力。除本合同另有約定外，任何一方都不得單方解除。

　　基金合同的有效期

　　基金合同的有效期為基金合同生效日至基金合同終止日。

　　在本基金存續(xù)期，基金投資者自全部贖回其持有基金份額之日起，不再是本基金的份額持有人和本合同的當(dāng)事人。

　　經(jīng)管理人確認(rèn)有效的投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回本基金的申請(qǐng)材料或數(shù)據(jù)電文和各推廣機(jī)構(gòu)出具的本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)受理有關(guān)憑證等為本合同的附件，是本合同的有效組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

　　本合同一式【】份，三方各執(zhí)【】份，每份正本具有同等法律效力。

　　二十二、基金合同的效力、變更、解除與終止

　　(一)基金合同的變更

　　1、因法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要變更基金合同的，基金管理人可以與基金托管人協(xié)商后修改基金合同，并由基金管理人按照基金合同約定及時(shí)向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容。

　　2、非因法律法規(guī)及有關(guān)政策變化的原因需要變更基金合同重要內(nèi)容的，可選擇以下方式之一進(jìn)行變更：

　　(1)如基金合同的變更不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)發(fā)生變化或?qū)�基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的，基金管理人可與基金托管人協(xié)商一致后，由基金管理人按照本基金合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容。

　　(2)全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致。

　　(3)按照本基金合同的約定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。

　　(4)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的其他方式。

　　3、基金合同重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，基金管理人應(yīng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　(二)基金合同的解除

　　1、基金投資者投資冷靜期合同解除

　　本基金為基金投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期。

　　投資冷靜期自基金合同簽署完畢且交納認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)后起算，基金投資者在投資冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同。

　　出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按基金合同約定及時(shí)退還基金投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。

　　2、基金投資者回訪確認(rèn)前的合同解除

　　基金投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按基金合同約定及時(shí)退還基金投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。在募集機(jī)構(gòu)約定的回訪時(shí)間內(nèi)，未回訪確認(rèn)成功，募集機(jī)構(gòu)有權(quán)解除基金合同并按基金合同約定及時(shí)退還基金投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。

　　(三)基金合同的終止

　　基金合同終止的情形包括但不限于下列事項(xiàng):

　　1、基金份額持有人人數(shù)少于1人;

　　2、基金管理人被依法取消私募基金管理人資格的;

　　3、基金托管人被依法取消股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)資格的;

　　4、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的;

　　5、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的;

　　6、基金合同期限屆滿而未延期;

　　7、基金份額持有人大會(huì)決定終止的;

　　8、經(jīng)基金管理人、基金托管人、基金份額持有人協(xié)商一致而提前終止的;

　　9、本基金向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案失敗的;

　　10、法律法規(guī)規(guī)定和本基金合同約定的其他情形。

　　(四)基金托管人的辭任

　　發(fā)生下列情形時(shí)，經(jīng)基金托管人書(shū)面通知基金管理人，基金管理人在規(guī)定期限內(nèi)仍未予以糾正的，基金托管人有權(quán)提出辭任：

　　(1)發(fā)生可能會(huì)對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)安全或正常運(yùn)行產(chǎn)生重大不利影響的事件，致使基金托管人無(wú)法履行托管義務(wù)或?qū)�基金托管人產(chǎn)生重大不利影響;

　　(2)基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定及本基金合同約定，以基金托管人名義或利用基金托管人商譽(yù)進(jìn)行推廣或宣傳。

　　基金托管人因上述原因辭任的，應(yīng)以書(shū)面方式通知基金管理人，說(shuō)明辭任的決定和理由后，由信息披露義務(wù)人按照本基金合同信息披露章節(jié)約定，向全體基金份額持有人進(jìn)行信息披露�；�金托管人辭任的，基金管理人應(yīng)在收到書(shū)面通知后的九十日內(nèi)落實(shí)繼任基金托管人�；�金托管人��(yīng)該協(xié)助完成替換的相關(guān)交接工作，將托管資金移交至繼任基金托管人，保證基金平穩(wěn)運(yùn)行�；�金托管人按上述程序辭任不視為違約，不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　基金管理人未按上述約定落實(shí)繼任基金托管人的，基金托管人有權(quán)采用止付措施，由此產(chǎn)生的損失由基金管理人全部承擔(dān)。

　　(五)基金維持運(yùn)作機(jī)制

　　1、基金管理人被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷私募基金管理人資格，基金管理人應(yīng)按照本基金合同信息披露章節(jié)約定，向全體基金份額持有人進(jìn)行信息披露，并在信息披露后的60日內(nèi)召開(kāi)份額持有人大會(huì)，提前終止本基金合同或落實(shí)繼任基金管理人。

　　2、基金管理人被基金業(yè)協(xié)會(huì)列為失聯(lián)(異常)機(jī)構(gòu)或客觀上喪失繼續(xù)管理本基金的能力的，基金份額持有人可按照法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定召開(kāi)份額持有人大會(huì)并組織成立清算小組，清算小組可由基金份額持有人大會(huì)推舉代表、基金托管人組成。在清算過(guò)程中涉及基金托管人的相關(guān)事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助與配合。

　　若管理人被基金業(yè)協(xié)會(huì)從失聯(lián)(異常)機(jī)構(gòu)名單中移除或恢復(fù)繼續(xù)管理本基金能力的，對(duì)于在其被認(rèn)定為失聯(lián)(異常)機(jī)構(gòu)或客觀上喪失繼續(xù)管理本基金能力期間，對(duì)基金份額持有人大會(huì)、清算小組簽署的與本基金相關(guān)的協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利、處分基金財(cái)產(chǎn)或者實(shí)施其他有關(guān)的法律行為均予以認(rèn)可。

　　基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和本基金合同約定履行托管職責(zé)，維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益。

　　(六)基金合同的回收

　　本基金合同采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行簽署的，基金管理人應(yīng)妥善保管并按基金托管人要求及時(shí)向基金托管人移交屬于基金托管人三方簽署的合同原件。因基金管理人未妥善保管或未及時(shí)向基金托管人移交已簽署完畢且符合基金合同約定的簽署方式的基金合同原件導(dǎo)致基金托管人任何相關(guān)損失的，基金管理人應(yīng)予以全額賠償。

　　二十三、基金的清算

　　(一)基金財(cái)產(chǎn)清算小組

　　1、基金管理人需自基金合同終止事由發(fā)生之日起【】個(gè)工作日內(nèi)發(fā)起基金清算程序，由基金管理人和基金托管人組織成立清算小組。清算小組可以聘請(qǐng)必要的工作人員。

　　2、清算小組成員職責(zé)

　　基金管理人職責(zé)包括：

　　(1)資產(chǎn)變現(xiàn);

　　(2)除交易所、銀行等自動(dòng)扣收的費(fèi)用外，對(duì)清算期間資金支付出具劃款指令;

　　(3)出具會(huì)計(jì)報(bào)表;

　　(4)清算期間的會(huì)計(jì)核算;

　　(5)編制清算報(bào)告并簽章;

　　(6)配合基金托管人賬戶注銷工作;

　　(7)代表基金財(cái)產(chǎn)清算小組聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所;

　　(8)向基金份額持有人發(fā)布清算通知、清算報(bào)告;

　　(9)本合同終止事由發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告;

　　(10)作為清算組對(duì)外文書(shū)簽署主體進(jìn)行文書(shū)簽署;

　　(11)履行與基金管理人義務(wù)相關(guān)的其他職責(zé)等。

　　基金托管人職責(zé)包括：

　　(1)清算期間的現(xiàn)金類基金財(cái)產(chǎn)保管;

　　(2)對(duì)基金管理人劃款指令進(jìn)行形式審核后，依據(jù)劃款指令進(jìn)行資金劃付;

　　(3)基金財(cái)產(chǎn)資金等賬戶的注銷;

　　(4)復(fù)核基金管理人出具清算報(bào)告中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);

　　(5)履行與基金托管人義務(wù)相關(guān)的其他職責(zé)等。

　　(二)基金財(cái)產(chǎn)清算的程序

　　1、清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);

　　2、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià);

　　3、基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn);

　　4、基金管理人負(fù)責(zé)制作清算報(bào)告，并交由基金托管人進(jìn)行復(fù)核;

　　5、參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟或仲裁;

　　6、在基金清算完畢后5個(gè)工作日內(nèi)將清算報(bào)告報(bào)送金融監(jiān)管部門;

　　7、清算報(bào)告報(bào)送金融監(jiān)管部門后的3個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將基金清算結(jié)果通知基金投資者;

　　8、進(jìn)行基金剩余資產(chǎn)的分配。

　　(三) 清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的以下合理費(fèi)用，包括但不僅限于：

　　1、基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配產(chǎn)生的費(fèi)用;

　　2、訴訟仲裁所發(fā)生的費(fèi)用;

　　3、其他與清算事項(xiàng)相關(guān)的費(fèi)用。

　　清算費(fèi)用從本基金資產(chǎn)中列支，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令將相關(guān)款項(xiàng)劃至指定賬戶。

　　(四) 基金清算剩余財(cái)產(chǎn)的分配

　　1、除本合同另有約定外，基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

　　(1)支付清算費(fèi)用;

　　(2)交納所欠稅款;

　　(3)清償基金債務(wù);

　　(4)按基金投資者持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)-(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金投資者。

　　2、除本合同各方當(dāng)事人另有約定外，基金財(cái)產(chǎn)分配采取現(xiàn)金方式�；�金托管人根��(jù)基金管理人的指令將基金財(cái)產(chǎn)劃至指定賬戶。

　　(五)二次清算

　　因持有流通受限證券及其他投資品種等原因?qū)е卤净�金�?cái)產(chǎn)無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)于本基金終止后對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并先行分配已變現(xiàn)部分。待上述資產(chǎn)可以變現(xiàn)時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)完成剩余可變現(xiàn)基金資產(chǎn)的變現(xiàn)操作后進(jìn)行二次清算，并將該部分財(cái)產(chǎn)分配給全體基金投資者。本基金持有多只流通受限的證券及其他投資產(chǎn)品的，基金管理人按本款約定進(jìn)行多次變現(xiàn)及清算。二次清算期間，基金管理人、基金托管人繼續(xù)按合同約定計(jì)提管理費(fèi)、托管費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，直至最后一次清算完成為止。該部分基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)并扣除相關(guān)費(fèi)用后按基金投資者持有的基金份額比例進(jìn)行分配，同時(shí)可收取業(yè)績(jī)報(bào)酬(如本合同已明確約定業(yè)績(jī)報(bào)酬的收取)�；�金管理人��(yīng)在剩余基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)并完成清算程序的后3個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人按指令將剩余基金財(cái)產(chǎn)劃至指定賬戶。

　　(六)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

　　基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金管理人保存10年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的，從其規(guī)定。

　　(七)基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷

　　基金財(cái)產(chǎn)清算完畢后，基金托管人按照規(guī)定注銷基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶，基金管理人按照規(guī)定注銷證券賬戶等投資所需賬戶。

　　二十四、違約責(zé)任、糾紛解決及維持運(yùn)作機(jī)制

　　當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;如屬本合同當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實(shí)際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任;因共同行為給其他當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：

　　基金管理人及和/或基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。

　　在沒(méi)有故意或重大過(guò)失的情況下，基金管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。

　　本合同各方對(duì)由于第三方(包括但不限于交易所、中國(guó)結(jié)算等)發(fā)送或提供的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤給本基金資產(chǎn)造成的損失等。本合同各方應(yīng)保證本合同規(guī)定必須由其提供的信息、數(shù)據(jù)真實(shí)完整，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。但如果該當(dāng)事人提供的信息和數(shù)據(jù)不真實(shí)或不完整是由于本合同任何另一方提供的信息不完整、不真實(shí)所造成的，由此導(dǎo)致的后果由初始過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)，該當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任。

　　不可抗力。

　　在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

　　由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　本合同任何一方未經(jīng)對(duì)方事先書(shū)面同意，不得使用對(duì)方的商標(biāo)、標(biāo)識(shí)、商業(yè)信息等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否則守約方有權(quán)解除本合同并向違約方追究責(zé)任。

　　本基金的托管人僅承擔(dān)法定的以及本合同約定的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)，基金管理人不得對(duì)基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，更不得以基金托管人名義或利用基金托管人商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)，否則托管人有權(quán)向管理人追究違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。

　　一方依據(jù)本合同向另一方賠償?shù)膿p失，僅限于直接損失。

　　有關(guān)本合同的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議及對(duì)本合同項(xiàng)下條款的解釋，均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)(為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)法律法規(guī))，并按其解釋。

　　各方當(dāng)事人同意，因本合同而產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交【填寫(xiě)仲裁委員會(huì)】，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則在【填寫(xiě)仲裁地】進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局性的，并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，除裁決另有約定外，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

　　基金的維持運(yùn)作機(jī)制

　　基金管理人客觀喪失管理能力的維持運(yùn)作機(jī)制

　　存在以下情形時(shí)，基金管理人將被認(rèn)定為客觀喪失管理能力：

　　(1)基金管理人解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(2)基金管理人陷入經(jīng)營(yíng)危機(jī)，缺乏足夠的資金、人員維持正常經(jīng)營(yíng)管理;

　　(3)基金管理人因違法違規(guī)等原因，被公安機(jī)關(guān)查封;

　　(4)基金管理人主要經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人因違法違規(guī)被公檢法等有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由、失聯(lián)跑路等情況，導(dǎo)致無(wú)法正常履行管理人職責(zé);

　　(5)可被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織等認(rèn)定為管理人喪失管理能力的其他情形。

　　當(dāng)出現(xiàn)上述情形時(shí)，基金份額持有人可按照本合同約定的方式召集份額持有人大會(huì)，并就以下事項(xiàng)進(jìn)行表決：

　　(1)決定更換基金管理人;

　　(2)提前終止本基金;

　　(3)其他與基金財(cái)產(chǎn)安全保障、基金維持運(yùn)營(yíng)、應(yīng)急處置、糾紛解決相關(guān)的事宜。

　　基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供協(xié)助支持，包括但不限于份額持有人大會(huì)召開(kāi)之前或召開(kāi)中提供基金份額持有人名冊(cè)、基金估值數(shù)據(jù)等運(yùn)作數(shù)據(jù)，以及份額持有人大會(huì)召開(kāi)后依據(jù)有效的份額持有人大會(huì)決議執(zhí)行后續(xù)操作。

　　2、基金管理人資格被協(xié)會(huì)注銷的維持運(yùn)作機(jī)制

　　因被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)依法注銷等原因?qū)е聠适Ч芾砣速Y格的，在基金終止或更換新管理人之前，基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《基金法》、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則和基金合同的約定，妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法權(quán)益。

　　二十五、通知和送達(dá)

　　本合同規(guī)定的需要發(fā)出的任何通知、要求、需要、主張和其他聯(lián)絡(luò)內(nèi)容等，基金管理人除了可通過(guò)管理人或銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站以公告的方式進(jìn)行通知的事項(xiàng)外，還可以當(dāng)面遞交、傳真、快遞、掛號(hào)信、電子郵件或短信的方式送至本合同各方當(dāng)事人。

　　被送達(dá)方為基金管理人的，送達(dá)至本合同當(dāng)事人信息頁(yè)規(guī)定的基金管理人的聯(lián)系地址或基金管理人按本合同的規(guī)定變更后的聯(lián)系地址，即視為送達(dá);被送達(dá)方為基金托管人的，送達(dá)至本合同當(dāng)事人信息頁(yè)規(guī)定的基金托管人的聯(lián)系地址或基金托管人按本合同的規(guī)定變更后的聯(lián)系地址，即視為送達(dá);被送達(dá)方為投資人的，送達(dá)至其在募集機(jī)構(gòu)預(yù)留的聯(lián)系地址為或其按照本合同規(guī)定變更后的聯(lián)系地址，即視為送達(dá)。

　　任何一方在任何時(shí)間改變接收通知所用的地址、電子郵箱、傳真號(hào)碼或手機(jī)號(hào)碼都應(yīng)立即將該變更書(shū)面通知另一方;如果該變更通知未能送達(dá)，遞交給上述收件人或地址的通知或聯(lián)絡(luò)應(yīng)視為被正常發(fā)送和接收。

　　所有該等通知和其他聯(lián)絡(luò)均應(yīng)視為已被收到：(1)當(dāng)面遞交的，于遞交時(shí)收到;(2)郵寄或快遞的，則寄出五個(gè)工作日視為收到;(3)傳真遞交的，傳真機(jī)報(bào)告確認(rèn)時(shí)視為收到;(4)電子郵件發(fā)送的，收件方服務(wù)器接收視為收到;(5)短信發(fā)送的，發(fā)送方發(fā)送成功視為收到。

　　二十六、其他事項(xiàng)

　　工作日順延

　　本合同規(guī)定的管理人接收款項(xiàng)或支付款項(xiàng)的日期若不是工作日，應(yīng)順延至其后的第一個(gè)工作日。

　　申明條款

　　各當(dāng)事人申明：在簽署本合同時(shí)，各當(dāng)事人已仔細(xì)閱讀本合同，對(duì)本合同所有條款均無(wú)異議，并對(duì)當(dāng)事人之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任條款的法律含義有準(zhǔn)確無(wú)誤的理解。

　　若投資者賬戶信息發(fā)生變化，投資者須及時(shí)到管理人處辦理變更手續(xù)，否則，投資者應(yīng)對(duì)由此而造成的影響和損失負(fù)責(zé)。

　　基金管理人簽署本合同及基金服務(wù)平臺(tái)使用承諾書(shū)，即為同步申請(qǐng)使用基金托管人提供的基金服務(wù)平臺(tái)，并無(wú)條件同意平臺(tái)所有相關(guān)使用條款的約定�；�金托管人有��(quán)根據(jù)基金管理人申請(qǐng)的情況,決定是否受理基金管理人的申請(qǐng),基金托管人受理后可根據(jù)基金管理人需要為本基金開(kāi)通相應(yīng)使用權(quán)限。

　　基金管理人同意在使用基金服務(wù)平臺(tái)的過(guò)程中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則和基金托管人制定的基金服務(wù)平臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則及基金托管人對(duì)該等規(guī)則的不時(shí)修訂與更新。

　　基金管理人使用基金托管人基金服務(wù)平臺(tái)的，基金管理人確認(rèn)基金托管人制定的基金服務(wù)平臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則以及基金管理人簽署的相關(guān)基金服務(wù)平臺(tái)使用承諾書(shū)構(gòu)成本合同不可分割的一部分，與本合同具有相同的法律效力。

　　采用基金服務(wù)平臺(tái)方式發(fā)送指令的，基金管理人應(yīng)對(duì)使用該平臺(tái)的用戶的信息進(jìn)行嚴(yán)格審核�；�金管理人通過(guò)該基金服務(wù)平臺(tái)向基金托管人發(fā)送的指令，無(wú)論是否為被授權(quán)人員操作，無(wú)論該操作是否超越授權(quán)范圍，都將視作基金管理人的有效發(fā)送�；�金托管人以此��(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。

　　本協(xié)議在各方自愿、平等、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂，對(duì)采用加粗字體中涉及免除或者限制基金托管人責(zé)任的條款，特別提醒基金管理人及基金投資者注意，基金管理人及基金投資者表示理解和同意。

　　本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。

　　(本頁(yè)以下無(wú)正文)

　　(本頁(yè)無(wú)正文，為【】基金合同簽署頁(yè))

　　基金投資者：

　　法定代表人或授權(quán)代表(簽字或蓋章)：

　　簽署日期： 年 月 日

　　基金管理人：(公章/合同專用章)

　　法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表(簽字或蓋章)：

　　簽署日期： 年 月 日

　　基金托管人：(公章/合同專用章)

　　法定代表人或授權(quán)代表(簽字或蓋章)：

　　簽署日期： 年 月 日